工程招投标程序和资料分析

一、招标投标的概念和性质 1、招标投标的概念 2、招标投标的性质

我国法学界一般认为，建设工程招标是要约邀请，而投标是要约，中标通知书是承诺。我国《合同法》也明确规定，招标公告是要约邀请.投标则是一种要约，它符合要约的所有条件，如具有缔结合同的主观目的；一旦中标，投标人将受投标书的约束；投标书的内容具有足以使合同成立的主要条件等。招标人向中标的投标人发出的中标通知书，则是招标人同意接受中标的投标人的投标条件，即同意接受该投标人的要约的意思表示，应属于承诺。 二、建设项目招标的范围、种类与方式 1、建设项目招标的范围

我国《招标投标法》和《工程建设项目招标范围和规模标准规定》对建设项目招标的范围均做了规定(见表3—1—1）。《工程建设项目施工招标投标办法中》对可以不招标的项目做了规定。

表3-1—1 建设项目招标的范围 文件名称 《招标投标法》 强制招标范围 强制招标范围及门槛 ①大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目.②全部或者部分使用国有资金投资或国家融资的项目。 ③使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。 《工程建设项目招标依法必须进行招标的项目，全部使用国有资金投资或者国有资金投资占范围和规模标准规控股或者主导地位的，应当公开招标. 定》 《工程建设项目招标①关系社会公共利益、公众安全的基础设施的项目。②关系社会公共利范围和规模标准规益、公众安全的公用事业的项目.③使用国有资金投资的项目。④国家定》 融资的项目。⑤使用国际组织或者外国政府资金的项目 工程建设项目的类型 金额种类 ①施工 单项合同估算价 招标标准 在200万元人民币以上 在100万元人民币以上 在50万元人民币以上 ②重要设备、材料等单项合同估算价 《工程建设项目招标货物的采购 范围和规模标准规③勘察、设计、监理单项合同估算价 定》 等服务的采购 单项合同估算价低于第①、②、③项规定项目总投资额 的标准 在3000万元人民币以上 可以不招标的项目 文件 可以不招标的范围 《工程建设项目建设项目的勘察、设计，采用特定专利或者专有技术的，或者招标范围和规模其建筑艺术造型有特殊要求的,经项目主管部门批准，可以不进标准规定》 行招标

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需要审批的工程项目，有下列情形之一的，经有关审批部门批准，可以不招标。 ①涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾而不适宜招标的；②《工程建设项目属于利用扶贫资金实行以工代赈需要使用农民工的；③施工主施工招标投标办要技术采用特定的专利或者专有技术的；④施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求的；⑤在建工程法中》 追加的附属小型工程或者主体加层工程，原中标人仍具备承包能力的；⑥法律、行政法规规定的其他情形. 2、建设工程招标的种类，见表3—1-5。 表3—1—5 建设工程招标的种类 建设工程招标种招标的内容 类 包括可行性研究报告、勘察设计、设备材料询价与采购、工程项目总承包招标 施工、生产设备、投料试车，直到竣工投产、交付使用全面实行招标和全面投标报价，选择工程总承包企业 勘察招标 对拟建工程的勘察任务实行招标,选择勘察单位 主要是设计方案招标，工业项目可进行可行性研究方案招标，设计招标 选择设计单位 施工招标 工程建设任务的招标，选择施工企业 监理招标 委托监理任务的招标,选择监理单位 材料设备招标 就拟购买的材料设备招标,选择建设工程材料设备供应商 3、建设工程招标方式分类，见表3-1—6. 表3-1-6 建设工程招标方式的分类内容 分类依据 内容 备注 又称无限竞争性招标，有助于打破垄断，实公开招标 从竞争程度进行公平竞争 行分类 邀请招标 又称有限竞争性招标， 投标人为：国内、国外法人或其他组织，单国际招标 独或联合其他法人或者其他组织 结算币种为：招标文件规定的币种 从招标的范围进行分类 投标认为：国内法人或其他组织，单独或联国内招标 合其他国内法人或其他组织 结算币种为：人民币 招标单位应具备：有专门的施工招标组织机招标人自行招标 构；有相应专业人员 从招标的组织形式进行分类 招标人委托招标机构自行办理招标事宜的招标人,未经主管部门代理招标 核准的，招标人应委托招标机构代理招标. 招标人自行招标应具有的条件： ①法人或依法成立的其他组织；②编制招标文件和组织评标能力;③相应资金或资金来源已经落实；④有专门的施工招标组织机构；⑤有相应的专业人员。不具备上述条件的,招标人应当委托具有相应资格的工程招标代理机构代理施工招标。

表3—1—7 招标代理机构应具备的条件及承揽业务的范围 招标代理甲级 乙级 暂定级

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机构的等级 ①是依法设立的中介组织,具有独立法人资格;②与行政机关和其他国家机关没有行政隶属关系或者其他利益关系；③有固定的营业场所申请应当和开展工程招标代理业务所需设施及办公条件；④有健全的组织机构具备的基和内部管理的规章制度；⑤具备编制招标文件和组织评标的相应专业本条件 力量；⑥具有可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库；⑦法律、行政法规规定的其它条件 取得上级3年 1年 无 资格年限 经验 16亿元人民币以上 8亿元人民币以上 无 中级以上不少于20人，中级以上不少于12人,其中具有工程建设类其中具有工程建设类注册执业资格人员不注册执业资格人员不少于10人(其中注册造少于6人(其中注册造人员要求 同乙级 价工程师不少于5人），价工程师不少于3人），从事工程招标代理业从事工程招标代理业务3年以上的人员不少务3年以上的人员不少于10人 于6人 技术经济专职人员,10年以上从专职人员， 8年以上从同乙级 负责人 事工程管理的经验 事工程管理的经历 注册资本不少于200万元 不少于100万元 同乙级 金 只能承担工程总投资1只能承担工程总投资可承担的可以承担各类工程的亿元人民币以下的工6000万元人民币以下业务范围 招标代理业务。 程招标代理业务 的工程招标代理业务 3

第二节 建设项目施工招投标

一、建设项目施工招标的一般流程 1、招标活动的准备工作:

1）必须具备的基本条件： 按照《工程建设项目施工招标投标办法》的规定，依法必须招标的工程建设项目，应当具备:①招标人已经依法成立;②初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准；③招标范围、招标方式和招标组织形式等应当履行核准手续的，已经核准；④有相应资金或资金来源已经落实；5有招标所需的设计图纸及技术资料。 2）确定招标方式：

招标方式的确定 招标方式 项目范围 国务院发展计划部门确定的国家重点建设项目和各省、市、自治区、公开招标 直辖市人民政府确定的地方重点项目，以及全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的工程建设项目 有下列情况之一的,经批准可以进行邀请招标：项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的；受自然地域环境限制的;邀请招标 涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的；拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的；法律、法规规定不宜公开招标的 3)标段的划分: 一般情况下，一个项目应当作为一个整体进行招标.标段的划分应当综合考虑以下因素:招标项目的专业要求、招标项目的管理要求、对工程投资的影响、工程各项工作的衔接.

2、资格预审公告或招标公告的编制与发布:

1）资格预审公告的内容 包括:①招标条件;②项目概况与招标范围；③申请人的资格要求;④资格预审的方法；⑤资格预审文件的获取；⑥资格预审申请文件的递交;⑦发布公告的媒介；⑧联系方式。

2）招标公告的内容 包括：①招标条件;②项目概况与招标范围；③投标人资格要求；④招标文件的获取；⑤投标文件的递交；⑥发布公告的媒介；⑦联系方式.

注： 若在公开招标过程中采用资格预审程序，可用资格预审公告代替招标公告,资格预审后不再单独发布招标公告. 资格预审公告的发布可参照《招标公告发布暂行办法》的规定.其中包括对招标公告发布的监督、对招标人的要求、对招标公告文本的要求等.

3、资格审查 1）资格审查可以分为资格预审和资格后审。资格预审是指在投标前对潜在投标人进行的资质条件、业绩、信誉、技术、资金等多方面情况进行资格审查。资格后审是指在开标后对投标人进行的资格审查。除招标文件另有规定外，进行资格预审的，一般不再进行资格后审.见表3-2—2。

表3-2-2 资格预审与资格后审的关系 资格审查 审查时间 载明的文件 内容与标准 资格预审 投标前 资格预审文件 相同 资格后审 开标后 招标文件 4

2）资格预审的程序：发出资格预审文件—-投标人提交资格预审申请文件——对投标申请人的审查和评定—-发出通知与申请人确认.相关内容见表3-2-3。

表3—2-3 资格预审相关内容 项目 内容 基本资格审查是指对申请人合法地位和信誉等进行基本资格审查 的审查， 专业资格审查是对已经具备基本资格的申请人履行专业资格审查 拟定招标采购项目能力的审查 ①具有独立订立合同的权利；②具有履行合同的能力，包括专业、技资格预审术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状况，管理能力，经验、的内容 信誉和相应的从业人员；③没有处于被责令停业,投标资格被取消，财产被接管、冻结,破产状态；④在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题；⑤法律、行政法规规定的其他资格条件。 对于投标人的限制性规定。 初步审查的要素、标准包括：①申请人名称与营业执照、资质证书、安全生产许可证一致；②有法定代表人或其初步审委托代理人签字或加盖单位查 章；③申请文件格式填写符无论是初步审查，还合要求；④联合体申请人已是详细审查,其中有合格制审查提交联合体协议书,并明确一项因素不符合审办法 联合体牵头人（如有) 查标准的,均不能通 过资格预审。 详细审查的要素、标准包括: ①具备有效的营业执照②具备有效的安全生产许可证 详细审③资质等级、财务状况、类资格审查查 似项目业绩、信誉、项目经办法 理资格、其他要求及联合体申请人等，均符合有关规定 审查委员会依据规定的审查标准和程序，对通过审查方初步审查和详细审查的资格预审申请文件进行量法 化打分，按得分由高到低的顺序确定通过资格预审的申请人。 有限数量制评分中，通过详细审查的申请人不少于3个且没审查办法 审查情有超过规定数量的，均通过资格预审.如超过规定况 数量的,审查委员会依据评分标准进行评分，按得分由高到低顺序排列。 评分标主要的评分标准包括财务状况、类似项目业绩、准 信誉和认证体系等 上述两种方法中，如通过详细审查申请人的数量不足3个的,招标人重新组织资格预审或不再组织资格预审而直接招标。 5

3)资格预审结果要以书面形式通知申请人，并向通过资格预审的申请人发出投标邀请书。申请人收到投标邀请书后，应在规定的时间内以书面形式明确表示是否参加投标。未表示是否参加投标或明确表示不参加投标的，不得再参加投标；因而造成潜在投标人数量不足3个的，招标人重新组织资格预审或不再组织资格预审而直接招标。

4、编制和发售招标文件 见表3-2-4.

表3-2—4 编制和发售招标文件的内容 阶段 内容 备注 当未进行资格预审时,招标文件中应包括招标公①招标公告（或投告； 标邀请书） 当进行资格预审时，招标文件中应包括投标邀请书 主要包括对于项目概况的介绍和招标过程中的各种具体要求。 ②投标人须知包注：①投标人须知正文中的未尽事宜可以通过投标括：总则；招标文人须知前附表进行进一步明确，由招标人根据招标件；投标文件;投项目具体特点和实际需要编制和填写，但无需与招标；开标;评标；合标文件的其他章节相衔接,并不得与投标人须知正同授予；重新招标文的内容相抵触，否则抵触内容无效。 和不再招标；纪律②投标人须知中应当确定投标人编制投标文件所1。施工招和监督;需要补充需要的合理时间，即投标准备时间，是指自招标文标文件的的其他内容 件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之编制内容 日止，最短不得少于20天。 ③评标办法 可选择经评审的最低投标价法和综合评估法 包括本工程拟采用的通用合同条款、专用合同条款④合同条款及格式 以及各种合同附件的格式 ⑤工程量清单（招如按照规定应编制招标控制价的项目，其招标控制标控制价）。 价也应在招标时一并公布 ⑥图纸 ⑦技术标准和要求 ⑧投标文件格式 提供各种投标文件编制所应依据的参考格式 ⑨规定的其他材料 接收人:通过资格预审、获得投标资格的投标人 购买费:招标文件的价格一般等于编制、印刷这些招标文件的成本，招标活动中的其他费用（如发布①招标文件的发售 招标公告等）不应打入该成本。不论中标与否都不予退还. 2。 招标文图纸押金：对于开标后将图纸退还的,招标人应当件的发售、退还押金 澄清与修改 招标文件的澄清将在规定的投标截止时间15天前②招标文件的澄清 以书面形式发给所有购买招标文件的投标人，但不指明澄清问题的来源 在投标截止时间15天前，招标人可以书面形式修③招标文件的修改 改招标文件，并通知所有已购买招标文件的投标人 5、踏勘现场与召开投标预备会 1）踏勘现场一般安排在投标预备会前的1～2天.

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2）《标准施工招标文件》规定：

招标人按招标文件中规定的时间、地点组织投标人踏勘项目现场;

投标人踏勘现场发生的费用自理；除招标人的原因外，投标人自行负责在踏勘现场中所发生的人员伤亡和财产损失；

招标人在踏勘现场中介绍的工程场地和相关的周边环境情况，供投标人在编制投标文件时参考，招标人不对投标人据此做出的判断和决策负责。

3）召开投标预备会和对招标文件的澄清、修改应符合图3—2-2所示的时间要求。

4)投标预备会后，招标人在规定的时间内，将对投标人所提问题的澄清，以书面方式通知所有购买招标文件的投标人.该澄清内容为招标文件的组成部分。 6、建设项目施工投标

1）投标人的资格要求：招标人的任何不具独立法人资格的附属机构（单位)，或者为招标项目的前期准备或者监理工作提供设计、咨询服务的任何法人及其任何附属机构（单位)，都无资格参加该招标项目的投标。教材222页投标人限制性规定。

2）投标文件的编制与递交：

①投标文件应当包括的内容：投标函及投标函附录;法定代表人身份证明或附有法定代表人身份证明的授权委托书;联合体协议书（如工程允许采用联合体投标)；投标保证金;已标价工程量清单；施工组织设计;项目管理机构；拟分包项目情况表;资格审查资料；规定的其他材料。

②投标文件编制时应遵循的规定:投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件；投标文件应按“投标文件格式”进行编写;投标文件应当对招标文件有关工期、投标有效期、质量要求、技术标准和要求、招标范围等实质性内容做出响应；投标文件应由投标人的法定代表人或其委托代理人签字或盖单位章；投标文件正本一份，副本份数按招标文件有关规定；除招标文件另有规定外,投标人不得递交备选投标方案. ③投标文件的递交：

a。投标人在递交投标文件的同时，应按规定的金额、担保形式和投标保证金格式递交投标保证金。投标保证金除现金外，可以是银行出具的银行保函、保兑支票、银行汇票或现金支票.投标保证金的数额不得超过投标总价的2%，且最高不超过80万元。投标人不按要求提交投标保证金的，其投标文件作废标处理。招标人与中标人签订合同后5个工作日内，向未中标的投标人和中标人退还投标保证金. b。投标有效期.投标有效期从投标截止时间起开始计算,主要用作组织评标委员会评标招标人定标、发出中标通知书，以及签订合同等工作。一般项目投标有效期为60～90天,大型项目120天左右。投标保证金的有效期应与投标有效期保持一致。

c. 除招标文件另有规定外，投标人不得递交备选投标方案。允许投标人递交备选投标方案的，只有中标人所递交的备选投标方案方可予以考虑。

3）联合体投标： 两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。需遵循以下规定：联合体各方应按招标文件提供的格式签订联合体协议书，明确联合体牵头人和各方权利义务。联合体各方签订共同投标协议后，不得再以自己名义单独投标，也不得组成新的联合体或参加其他联合体在同一项目中投标.通过资格预审的联合体，其各方组成结构或职责，以及财务能力、信誉情况等资格条件不得改变.由同一专业的单位组成的联合体，

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按照资质等级较低的单位确定资质等级。联合体投标的，应当以联合体各方或者联合体中牵头人的名义提交投标保证金。以联合体中牵头人名义提交的投标保证金，对联合体各成员具有约束力.

4）串通投标： 在投标过程有串通投标行为的，招标人或有关管理机构可以认定该行为无效。

7.评标、定标、开标

二、建设项目施工招标控制价的编制 1、招标控制价的概念及相关规定

招标控制价是招标人根据国家或省级、行业建设主管部门颁发的有关计价依据和办法,按设计施工图纸计算的,对招标工程限定的最高工程造价，也可称其为拦标价、预算控制价或最高报价等。

招标控制价在应用中应注意的主要问题：①国有资金投资的工程建设项目应实行工程量清单招标，并应编制招标控制价;②招标控制价超过批准的概算时，招标人应将其报原概算审批部门审核；③投标人的投标报价高于招标控制价的，其投标应予以拒绝；④招标控制价应由具有编制能力的招标人或受其委托，具有相应资质的工程造价咨询人编制；⑤招标控制价应在招标文件中公布，不应上调或下浮，招标人应将招标控制价及有关资料报送工程所在地工程造价管理机构备查；⑥投标人经复核认为招标人公布的招标控制价未按照《建设工程工程量清单计价规范》的规定进行编制的，应在开标前5日向招投标监督机构或（和）工程造价管理机构投诉。

2、招标控制价的编制要点

1)招标控制价的计价依据包括：

《建设工程工程量清单计价规范》(GB50500—2008）;国家或省级、行业建设主管部门颁发的计价定额和计价办法；建设工程设计文件及相关资料;招标文件中的工程量清单及有关要求；与建设项目相关的标准、规范、技术资料;工程造价管理机构发布的工程造价信息，如工程造价信息没有发布的参照市场价；其他的相关资料。

编制内容包括： 分部分项工程费、措施项目费、其他项目费、规费和税金。 1）分部分项工程费的编制要求

①分部分项工程费应根据招标文件中的分部分项工程量清单及有关要求,按《建设工程工程量清单计价规范》有关规定确定综合单价计价； ②工程量依据招标文件中提供的分部分项工程量清单确定；

③招标文件提供了暂估单价的材料，应按暂估的单价计入综合单价;

④招标控制价中的综合单价中应包括招标文件中要求投标人所承担的风险内容及其范围（幅度)产生的风险费用. 2)措施项目费的编制要求：

①措施项目费中的安全文明施工费应当按照国家或省级、行业建设主管部门的规定标准计价；

②措施项目应按招标文件中提供的措施项目清单确定，措施项目采用分部分项工程综合单价形式进行计价的工程量,应按措施项目清单中的工程量,并按与分部分项工程工程量清单单价相同的方式确定综合单价。以“项”为单位的方式计价的,按有关规定按综合价格计算,包括除规费、税金以外的全部费用。

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3)其他项目费的编制要求:见表3—2—5

表3—2-5 其他项目费的编制内容 其他项目费包括的内容 计算依据 参考费率 根据工程的复杂程度、设计深度、工程环境条一般为分部分项工程费的10％暂列金额 件（包括地质、水文、~15% 气候条件等）进行估算 按照工程造价管理机构发布的工程造价信息中的材料单材料单价 价计算；工程造价信息未发布的材料单价，其单价参考市场价格估算 暂估价 专业工程暂估应分不同专业,按有关计价规定估算 价 人工单价和施应按省级、行业建设主管部门或其授权的工程造价管理机工机械台班单构公布的单价计算 价 计日工 应按工程造价管理机构发布的工程造价信息中的材料单材料单价 价计算,工程造价信息未发布材料单价的材料，其价格应按市场调查确定的单价计算 a.仅要求对分包的专业工程进行总承包管理和协调时，按分包的专业工程估算造价的1.5％计算 b.要求对分包的专业工程进行总承包管理和协调，并同时要求提应按照省级或行业建设供配合服务时，根据招标文件中主管部门的规定计算 列出的配合服务内容和提出的要求，按分包的专业工程估算造价的3％～5％计算 c。招标人自行供应材料的,按招标人供应材料价值的1％计算 总承包服务费 5）规费和税金的编制要求 规费和税金必须按国家或省级、行业建设主管部门的规定计算.

三、建设项目施工投标程序及投标报价的编制 第一步： 投标报价的前期工作 1．通过资格预审,获取招标文件。

2．组织投标报价班子。一般来说，班子成员可分为三个层次，即报价决策人员、报价分析人员和基础数据采集和配备人员.

3．研究招标文件

表3-2-6 招标文件中需要重点分析的内容 招标文件中的内容 应重视的内容 分析的目的 项目的资金来源、投标书的编制和递交、投标招标人对投标的要求，重投标人须知 保证金、更改或备选方点在于防止废标 案、评标方法等

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了解与自己承包的工程内容有关的合同背为报价和合同实施及索赔合同背景分析 景,监理方式，合同的提供依据 法律依据 主要分析承包方式（如分项承包、施工承包、设计与施工总承包和管理承包等)；计价方式（如固定合同形式分析 合同价格、可调合同价格和成本加酬金确定的合同价格等） 承包商的任务、工作范围和责任 工程变更及相应的合同价款调整 计算出占用资金的数额和时间，从而付款方关于工程预付款、材料预付款的规合合同计算出需要式、时间 定 同条款支付的利息分分析 数额并计入析 投标报价 施工工合同工期、竣工日期、部分工程分期交付工期等规期 定；有无工期奖罚的规定 业主责关于业主责任措辞的严密性;关于索赔的有关规定 任 应在准确理对设备、材料、施工和安装方法等解招标人要技术标准和要求所规定的技术要求，有的是对工程求的基础上分析 质量进行检验、试验和验收所规定对有关工程的方法和要求 内容进行报价 详细的设计图纸可使投标人比较准确地估价,而不图纸分析 够详细的图纸则需要估价人员采用综合估价方法，其结果一般不很精确 4．工程现场调查 表3-2—7 现场调查要注意的方面 区域调查应注意的主要包括 方面 气象资料，水文资料，地震、洪水及其他自然灾害情况,自然条件调查 地质情况等。 工程现场情况；现场的三通一平情况；工程现场周围的交通及建筑物情况；是否需要二次搬运;市政给水及污施工条件调查 水、雨水、消防供水排放管线位置；当地供电情况；当地煤气供应供应等;当地政府有关部门的要求;是否允许节假日和夜间施工等。 各种构件、半成品及商品混凝土的供应能力和价格，以其他条件调查 及现场附近的生活设施、治安情况等等。 第二步: 调查询价 1． 询价的渠道

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2．生产要素询价 a。材料询价

b.施工机械设备询价

c。劳务询价，见表3—2-8。

表3-2-8 劳务询价的两种情况

优点 缺点 选择 素质较可靠，工效成建制的劳务公司 较高，承包商的管一般费用较高 应在对劳务市场理工作较轻 充分了解的基础有时素质达不到上决定采用哪种并以此为依劳务市场招募零散要求或工效降低，方式，劳务价格低廉 劳动力 且承包商的管理据进行投标报价。工作较繁重 3．分包询价 对分包人询价应注意以下几点：分包标函是否完整；分包工程单价所包含的内容；分包人的工程质量、信誉及可信赖程度;质量保证措施；分包报价.

4．复核工程量 复核工程量意义:

（1）一是根据复核后的工程量与招标文件提供的工程量之间的差距,而考虑相应的投标策略，决定报价尺度；

（2)二是根据工程量的大小采取合适的施工方法，选择适用、经济的施工机具设备、投入使用的劳动力数量等，从而影响到投标人的询价过程.

复核工程量应注意的方面：

（1）对工程量清单存在的错误,可以向招标人提出，由招标人统一修改，并把修改情况通知所有投标人；

（2）针对工程量清单中工程量的遗漏或错误,是否向招标人提出修改意见取决于投标策略；

（3）通过工程量计算复核还能准确地确定订货及采购物资的数量，防止由于超量或少购等带来的浪费、积压或停工待料.

5．制定项目管理规划

表3-2—9 制定项目管理规划的内容 项目管理编制时编制人 目的 内容 规划 间 项目概况；项目实施条件分析;项目投标活动及签订施工合同的策作为投标依略；项目管理目标；项目组织结据、满足招标构；质量目标和施工方案；工期项目管理企业管投标之文件要求及目标和施工总进度计划;成本目规划大纲 理层 前 签订合同要标；项目风险预测和安全目标；求的文件 项目现场管理和施工平面图；投标和签订施工合同；文明施工及环境保护 由项目指导施工项工程概括；施工部署；施工方案；项目管理开工之经理组目实施阶段施工进度计划；资源、供应计划；实施规划 前 织项目管理的文件 施工准备工作计划;施工平面图;

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两种情况 经理部 技术组织措施计划；项目风险管理;信息管理；技术经济指标分析. 第三步： 投标报价的编制 1．投标报价的概念和编制原则

①概念： 投标报价的编制主要是投标人对承建工程所要发生的各种费用的计算。《建设工程工程量清单计价规范》规定，“投标价是投标人投标时报出的工程造价”.

②编制原则：

a。投标报价由投标人自主确定，但必须执行《建设工程工程量清单计价规范》的强制性规定。投标价应由投标人或受其委托,具有相应资质的工程造价咨询人员编制。

b.投标人的投标报价不得低于成本。

c.投标报价要以招标文件中设定的承发包双方责任划分,作为考虑投标报价费用项目和费用计算的基础,承发包双方的责任划分不同，会导致合同风险不同的分摊,从而导致投标人选择不同的报价；根据工程承发包模式考虑投标报价的费用内容和计算深度。

d.以施工方案、技术措施等作为投标报价计算的基本条件;以反映企业技术和管理水平的企业定额作为计算人工、材料和机械台班消耗量的基本依据；充分利用现场考察、调研成果、市场价格信息和行情资料，编制基础标价。

e。报价计算方法要科学严谨,简明适用。 2．投标报价的编制依据

《建设工程工程量清单计价规范》规定，投标报价的编制依据为： 工程量清单计价规范;国家或省级、行业建设主管部门颁发的计价办法；企业定额,国家或省级、行业建设主管部门颁发的计价定额；招标文件、工程量清单及其补充通知、答疑纪要；建设工程设计文件及相关资料;施工现场情况、工程特点及拟定的投标施工组织设计或施工方案;与建设项目相关的标准、规范等技术资料；市场价格信息或工程造价管理机构发布的工程造价信息；其他的相关资料。

3．投标报价的编制方法和内容

A.分部分项工程量清单与计价表的编制。 a.确定分部分项工程综合单价时的注意事项: ① 以项目特征描述为依据。当招标文件中分部分项工程量清单特征描述与设计图纸不符时，投标人应以分部分项工程量清单的项目特征描述为准.当施工中施工图纸或设计变更与工程量清单项目特征描述不一致时，发、承包双方应按实际施工的项目特征,依据合同约定重新确定综合单价.

② 材料暂估价的处理。其他项目清单中的暂估单价材料，应按其暂估的单价计入分部分项工程量清单项目的综合单价中.

③ 应包括承包人承担的合理风险。在施工过程中，当出现的风险内容及其范围(幅度）在招标文件规定的范围（幅度）内时,综合单价不得变动，工程价款不作调整。

根据国际惯例并结合我国社会主义市场经济条件下工程建设的特点，承发包双方对工程施工阶段的风险宜采用如表3—2-10所示的原则分摊.

表3-2—10 施工阶段风险分担原则 风险分摊原内容 例如 处理方法 则

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如工程造价中的建筑材料、燃料等根据工程特点和工期价格风险,承发包要求，建议可一般采双方应当在招标承发包双方对于主要由市场价格取的方式是承包人承文件中或在合同分摊 波动导致的价格风险 担5％以内的材料价中对此类风险的格风险，10%以内的施范围和幅度予以工机械使用费风险 明确约定，进行合理分摊 对于法律、法规、规章或有关政策出台导致承包人不承税金、规费、人工按照有关调整规定执工程税金、规费、人工担 单价发生变化 行 发生变化的政策性调整风险 对于承包人根据自身承包人应结合市场情承包人全部技术水平、管理、经营如承包人的管理况，根据企业自身的承担 状况能够自主控制的费、利润的风险 实际合理确定、自主风险 报价 b.分部分项工程单价确定的步骤和方法： ① 确定计算基础。

主要包括消耗量的指标和生产要素的单价. ② 分析每一清单项目的工程内容.

确定依据:项目特征描述、施工现场情况、拟定的施工方案、《建设工程工程量清单计价规范》中提供的工程内容、也可能发生规范列表之外的特殊工程的内容。

③ 计算工程内容的工程数量与清单单位的含量。

每一项工程内容都应根据所选定额的工程量计算规则计算其工程数量.当定额的工程量计算规则与清单的工程量计算规则相一致时，可直接以工程量清单中的工程量作为工程内容的工程数量。

当采用清单单位含量计算人工费、材料费、机械使用费时，还需要计算每一计量单位的清单项目所分摊的工程内容的工程数量，即清单单位含量.

④ 分部分项工程人工、材料、机械费用的计算。

以完成每一计量单位的清单项目所需的人工、材料、机械用量为基础计算，即：

再根据预先确定的各种生产要素的单位价格可计算出每一计量单位清单项目的分部分项工程的人工费、材料费与机械使用费。

⑤ 计算综合单价.

管理费和利润的计算可按照人工费、材料费、机械费之和按照一定的费率取费计算。

管理费=（人工费+材料费+机械使用费）×管理费费率 利润=（人工费+材料费+机械使用费+管理费）×利润率

将五项费用汇总之后,并考虑合理的风险用后，即可得到分部分项工程量清单综合单价。根据计算出的综合单价，可编制分部分项工程量清单与计价分析表。

B.措施项目清单与计价表的编制.

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编制内容: 计算各项措施项目费

编制依据： 措施项目清单、拟定的施工组织设计或施工方案。 计算原则:

a。投标人可根据工程实际情况结合施工组织设计，自主确定措施项目费。对招标人所列的措施项目可以进行增补.投标人根据投标施工组织设计或施工方案调整和确定的措施项目应通过评标委员会的评审。

b.可以计算工程量的措施项目，宜采用分部分项工程量清单的方式编制,与之相对应,应采用综合单价计价.

以“项”为计量单位的,按项计价，其价格组成与综合单价相同，应包括除规费、税金以外的全部费用。

c.措施项目清单中的安全文明施工费应按照国家或省级、行业建设主管部门的规定计价，不得作为竞争性费用.招标人不得要求投标人对该项费用进行优惠，投标人也不得将该项费用参与市场竞争。

C.其他项目与清单计价表的编制。

编制内容： 暂列金额、暂估价、计日工以及总承包服务费 投标报价原则：

a。暂列金额应按照其他项目清单中列出的金额填写，不得变动。如表3—2—11所示。

b.暂估价不得变动和更改.

暂估价中的材料暂估价必须按照招标人提供的暂估单价计入分部分项工程费用中的综合单价；专业工程暂估价必须按照招标人提供的其他项目清单中列出的金额填写。

材料暂估单价和专业工程暂估价均由招标人提供，为暂估价格，在工程实施过程中，对于不同类型的材料与专业工程采用不同的计价方法。

① 招标人在工程量清单中提供了暂估价的材料和专业工程属于依法必须招标的,由承包人和招标人共同通过招标确定材料单价与专业工程中标价；

② 若材料不属于依法必须招标的，经发、承包双方协商确认单价后计价; ③ 若专业工程不属于依法必须招标的，由发包人、总承包人与分包人按有关计价依据进行计价。

c。计日工应按照其他项目清单列出的项目和估算的数量,自主确定各项综合单价并计算费用。

d。总承包服务费应根据招标人在招标文件中列出的分包专业工程内容和供应材料、设备情况，按照招标人提出的协调、配合与服务要求和施工现场管理需要自主确定。

D。规费、税金项目清单与计价表的编制。

规费和税金应按国家或省级、行业建设主管部门的规定计算，不得作为竞争性费用。

第四步： 确定投标报价策略 常用的投标策略主要有：

1)根据招标项目的不同特点采用不同报价，条件差、难度高、工期紧的可以报高价，反之报低价.具体内容如表3-2-13所示。

表3-2-13 根据招标项目的不同特点采用不同报价 投标策略 项目情况（投标人情况） 报价可高施工条件差的工程,专业要求高的技术密集型工程（又有专长,声望一些 也较高）

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总价低的小工程（自己不愿做、又不方便不投标的工程) 特殊的工程,如港口码头、地下开挖工程等 工期要求急的工程 投标对手少的工程 支付条件不理想的工程 施工条件好的工程 工作简单、工程量大而其他投标人都可以做的工程 投标人目前急于打入某一市场、某一地区，或在该地区面临工程结束，机械设备等无工地转移时的工程 报价可低投标人在附近有工程，而本项目又可利用该工程的设备、劳务,或一些 有条件短期内突击完成的工程 投标对手多，竞争激烈的工程 非急需工程 支付条件好的工程 2）不平衡报价法 这一方法是指一个工程项目总报价基本确定后,通过调整内部各个项目的报价，以期既不提高总报价、不影响中标，又能在结算时得到更理想的经济效益.

一般采用的不平衡报价见表3-2—14所示：

表3-2—14 不平衡报价法 序信息类型 变动趋势 不平衡结果 号 结算早（如前期措施费、基础工程、单价高 土石方工程等） 1 资金收入的时间 结算晚（如设备安装、装饰工程等） 单价低 可能需要增加工程量 单价高 2 清单工程量不准确 可能需要减少工程量 单价低 可能增加工程量 单价高 3 设计图纸不明确 可能减少工程量或工程内容说明不单价低 清楚的 单价高 自己承包的可肯定要施工的 能性高 4 暂定项目 不一定要施工的 单价低 自己承包的可能性低 单价高 单价和包干混合制固定包干报价项目 项目 单价项目 单价低 人工费和机械费 单价高 6 综合单价分析表 材料费 单价低 3) 计日工单价的报价 如果是单纯报计日工单价，而且不计入总价中，可以报高些；

如果计日工单价要计入总报价时，则需具体分析是否报高价，以免抬高总报价。

要分析招标人在开工后可能使用的计日工数量，再来确定报价方针. 4） 可供选择的项目的报价 所谓“可供选择项目\"并非由投标人任意选择，而是招标人才有权进行选择. 5

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对于将来有可能被选择使用的规格应适当提高其报价；对于技术难度大或其它原因导致的难以实现的规格,可将价格有意抬高得更多一些，以阻挠招标人选用.

5） 暂定金额的报价

暂定金额有三种情况，见表3—2-15所示：

表3-2-15 暂定金额的报价 清单中列出要求 特点 价款支付 报价策略 的内容 按投标人所所有投标人都必分项内容、分项工程量不很报单价和实单价适当须在总报价中加暂定总价款 准确 际完成的工提高 入这笔固定金额 程量付款 一般采用正常价格。如果投标投标人既列出单按实际完成没有限制这些工人估计今价,也应按暂定的工程量和项目数量 程量的估价总价后实际工项目的数量计算所报单价支款 程量肯定总价 付 会增大,则可适当提高单价 这笔金额做什么列入总报固定总金额 用，由招标人确 价即可 定 6） 多方案报价法 适用特点：工程范围不很明确，条款不清楚或很不公正，或技术规范要求过于苛刻

多方案报价法，是按原招标文件报一个价,然后再提出,如某某条款做某些变动，报价可降低多少，由此可报出一个较低的价。这样可以降低总价，吸引招标人。

7） 增加建议方案

适用特点：可以提一个建议方案，即可以修改原设计方案，提出投标者的方案。

这种新建议方案可以降低总造价或是缩短工期,或使工程运用更为合理。 注意：对原招标方案一定也要报价。建议方案不要写得太具体，要保留方案的技术关键，防止招标人将此方案交给其他投标人.建议方案一定要比较成熟,有很好的可操作性。

8） 分包商报价的采用

总承包商应在投标前先取得分包商的报价，并增加一定的管理费，作为投标总价的组成部分一并列入报价单中。

总承包商在投标前找2、3家分包商分别报价，而后选择其中一家信誉较好、实力较强和报价合理的分包商签订协议，同意该分包商作为本分包工程的唯一合作者,并将分包商的姓名列到投标文件中，但要求该分包商相应地提交投标保函.将分包商的利益同投标人捆在一起，可以防止分包商事后反悔和涨价,还可能迫使分包时报出较合理的价格，以便共同争取得标。

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9） 许诺优惠条件

在投标时主动提出提前竣工、低息贷款、赠给施工设备、免费转让新技术或某种技术专利、免费技术协作、代为培训人员等，均是吸引招标人、利于中标的辅助手段。

10） 无利润报价

适用范围： 承包商缺乏竞争优势；在不得已的情况下，根本不考虑利润 采用条件: 有可能在得标后,可将大部分工程分包给索价较低的一些分包商；对于分期建设的项目,先以低价获得首期工程，而后赢得机会创造第二期工程中的竞争优势，并在以后的实施中盈利；较长时期内，投标人没有在建的工程项目，如果再不得标，就难以维持生存。

四、建设项目施工开标、评标、定标和签订合同 1、开标

1) 开标的时间和地点

开标时间： 提交投标文件截止时间的同一时间

可以暂缓或者推迟开标时间的情况： 招标文件发售后对原招标文件做了变更或者补充；开标前发现有影响招标公正性的不正当行为；出现突发事件等。

开标地点: 招标文件中投标人须知前附表中预先确定的地点。 2) 出席开标会议的规定 主持人： 招标人

参加人: 所有投标人的法定代表人或其委托代理人。投标人须知前附表应明确投标人的法定代表人或其委托代理人不参加开标的法律后果,通常不应以投标人不参加开标为由将其投标作废标处理.

3)招标人不予受理的投标 逾期送达的或者未送达指定地点的；未按招标文件要求密封的。

2、评标

评标程序， 见图3-2—5.

图3-2—5 评标程序

1）初步评审

根据《评标委员会和评标方法暂行规定》和《标准施工招标文件》的规定，我国目前评标中主要采用的方法包括经评审的最低中标价法和综合评估法，两种评标方法在初步评审的内容和标准上基本是一致的。

①初步评审标准,见表3-2-16。 包括以下四方面：

表3-2—16 初步评审标准 初步评审标内容 准 包括投标人名称与营业执照、资质证书、安全生产许可证一致；形式评审标投标函上有法定代表人或其委托代理人签字或加盖单位章;投准 标文件格式符合要求；联合体投标人已提交联合体协议书,并明确联合体牵头人（如有）；报价唯一 未进行资格预审的，应具备有效的营业执照，具备有效的安全生产许可证，并且资质等级、财务状况、类似项目业绩、信誉、资格评审标项目经理、其他要求、联合体投标人等，均符合规定。若已进准 行资格预审的，仍按前文所述“资格审查办法”中详细审查标准来进行

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包括投标报价校核，审查全部报价数据计算的正确性，分析报响应性评审价构成的合理性,并与招标控制价进行对比分析，还有工期、标准 工程质量、投标有效期、投标保证金、权利义务、已标价工程量清单、技术标准和要求等，均应符合招标文件的有关要求. 施工组织设包括施工方案与技术措施、质量管理体系与措施、安全管理体计和项目管系与措施、环境保护管理体系与措施、工程进度计划与措施、理机构评审资源配备计划、技术负责人、其他主要人员、施工设备、试验、标准 检测仪器设备等，符合有关标准 ②投标文件的澄清和说明。 要求： 评标委员会以书面方式要求，评标委员会不接受投标人主动提出的澄清、说明或不正.但是澄清、说明或补正不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。

目的： 有利于评标委员会对投标文件的审查、评审和比较。

内容： 包括投标文件中含义不明确、对同类问题表述不一致或者有明显文字和计算错误的内容。

注意：投标文件不响应招标文件的实质性要求和条件的，招标人应当拒绝，并不允许投标人通过修正或撤销其不符合要求的差异或保留,使之成为具有响应性的投标.评标委员会对投标人提交的澄清、说明或补正有疑问的，可以要求投标人进一步澄清、说明或补正,直至满足评标委员会的要求。

③投标报价有算术错误的，评标委员会按以下原则对投标报价进行修正,修正的价格经投标人书面确认后具有约束力。投标人不接受修正价格的，其投标作废标处理。

修正原则：投标文件中的大写金额与小写金额不一致的,以大写金额为准；总价金额与依据单价计算出的结果不一致的，以单价金额为准修正总价，但单价金额小数点有明显错误的除外；此外，如对不同文字文本投标文件的解释发生异议的，以中文文本为准.

④经初步评审后作为废标处理的情况。

评标委员会应当审查每一投标文件是否对招标文件提出的所有实质性要求和条件做出响应。未能在实质上响应的投标,应作废标处理。

2)详细评审方法

详细评审的方法包括经评审的最低投标价法和综合评估法两种. a.经评审的最低投标价法。

评审的投标价相等时，投标报价低的优先；投标报价也相等的，由招标人自行确定。

①经评审的最低投标价法的适用范围: 一般适用于具有通用技术、性能标准或者招标人对其技术、性能没有特殊要求的招标项目。

②详细评审标准及规定 采用经评审的最低投标价法的，评标委员会应当根据招标文件中规定的量化因素和标准进行价格折算,对所有投标人的投标报价以及投标文件的商务部分作必要的价格调整.

主要的量化因素包括：单价遗漏和付款条件等,招标人可以根据项目具体特点和实际需要，进一步删减、补充或细化量化因素和标准

根据经评审的最低投标价法完成详细评审后，评标委员会应当拟定一份“价格比较一览表”，连同书面评标报告提交招标人。“价格比较一览表\"应当载明投标人的投标报价、对商务偏差的价格调整和说明以及已评审的最终投标价。

b。综合评估法。

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综合评估法适用于不宜采用经评审的最低投标价法的招标项目. ①详细评审中的分值构成与评分标准。

分值构成: 施工组织设计；项目管理机构；投标报价；其他评分因素。总计分值为100分.各方面所占比例和具体分值由招标人自行确定，并在招标文件中明确载明。

上述的四个方面标准具体评分因素如表3-2-17所示：

表3-2-17 综合评估法下的评分因素和评分标准 分值构成 评分因素 评分标准 内容完整性和编制… … 水平 施工方案与技术措… … 施 质量管理体系与措… … 施 施工组织设计安全管理体系与措… … 评分标准 施 环境保护管理体系… … 与措施 工程进度计划与措… … 施 资源配备计划 … … 项目经理任职资格… … 与业绩 项目管理机构技术责任人任职资… … 评分标准 格与业绩 其他主要人员 … … 投标报价评分标准 偏差率 … … … … … … 其他因素评分… … … … 标准 ②投标报价偏差率的计算。 在评标过程中，可以对各个投标文件按下式计算投标报价偏差率：

偏差率=100％×（投标人报价-评标基准价）/评标基准价

评标基准价的计算方法应在投标人须知前附表中予以明确。招标人可依据招标项目的特点、行业管理规定给出评标基准价的计算方法，确定时也可适当考虑投标人的投标报价.

投标人得分计算公式是：投标人得分=A+B+C+D。由评委对各投标人的标书进行评分后加以比较,最后以总得分最高的投标人为中标候选人.

根据综合评估法完成评标后，评标委员会应当拟定一份“综合评估比较表”，连同书面评标报告提交招标人.

5) 评标结果

评标报告由评标委员会全体成员签字.对评标结论持有异议的评标委员会成员可以书面方式阐述其不同意见和理由.评标委员会成员拒绝在评标报告上

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签字且不陈述其不同意见和理由的,视为同意评标结论。评标委员会应当对此做出书面说明并记录在案。

3、定标

1) 中标候选人的确定

评标委员会推荐中标候选人的人数应符合招标文件的要求，一般应当限定在1~3人，并标明排列顺序。

对使用国有资金投资或者国家融资的项目，招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标人。招标人可以授权评标委员会直接确定中标人。

2） 发出中标通知书并订立书面合同 a。中标通知。

b.履约担保. 履约担保有现金、支票、履约担保书和银行保函等形式，一般采用银行保函和履约担保书.履约担保金额一般为中标价的10％。中标后的承包人应保证其履约担保在发包人颁发工程接收证书前一直有效。发包人应在工程接收证书颁发后28天内把履约担保退还给承包人。

c。签订合同。招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30天内，根据招标文件和中标人的投标文件订立书面合同.招标人与中标人签订合同后5个工作日内，应当向中标人和未中标的投标人退还投标保证金。

d.履行合同.中标人应当按照合同约定履行义务，完成中标项目.中标人按照合同约定或者经招标人同意，可以将中标项目的部分非主体、非关键性工程分包给他人完成。中标人应当就分包项目向招标人负责，接受分包的人就分包项目承担连带责任。

4、重新招标和不再招标

（1)重新招标的情形： 投标截止时间止，投标人少于3个的；经评标委员会评审后否决所有投标的。

（2)不再招标。《标准施工招标文件》规定,重新招标后投标人仍少于3个或者所有投标被否决的，属于必须审批或核准的工程建设项目,经原审批或核准部门批准后不再进行招标.

5、招标投标活动中的纪律和监督

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