办公室廉政风险点和防控措施

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办公室廉政风险点及防控措施

风险类别

序号

科室

环节

廉政风险点

防控措施

一级 二级 三级

未按本单位制定的制 度，擅自扩大招待范

1、制定并公开公务 接待制度

√

公务

1

围、招待标准， 虚报冒

接待

领为个人或他人牟取 利益。

2、定期公开公务接

待情况

1、制定并公开会议 制度

会务办会时，未按本单 位制定的制度， 超财政

会议

2、严格审批各类会

√

议

2

局规定的食宿等会议

会务

办

标准，或借办会为个人

公

或他人牟取利益。

3、严格审查会议支 出

室

1、拟购办公用品按 需报计划分管领导 审核。

违反办公用品购置的

办公用品

规定，借机为个人或他

购买

2、购置物品一律造

√

3

册登记分发，严格管

人谋取利益。

理。

3、严格执行政府采

购制度。

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风险类别

序号

科室

环节

廉政风险点

防控措施

一级 二级 三级

1 、制定并公开印章 使用制度

违反印章使用规定， 不 按程序和范围使用印

印章使用

2 、严格履行盖章审 √

4

章，为委托人谋利或变 相谋利。

批手续

3 、反馈调查处理结 果

违反档案管理规定， 私 自将档案借出、借阅， 给单位带来不利影响

档案管理

1 、制定并完善档案 和保密管理制度

的；或未按规定保管文

和保密工

√

档资料，导致资料丢

作

5

2 、严格履行档案借

阅手续

失、损毁；或未按规定 保管涉密文件， 导致泄 密。

3 、严格责任追究

1 、制定并完善车辆

违反车辆管理规定， 公

管理制度

办

车辆

车私用，违规借车给他

6

人使用，或因违反交通

使用

√

2 、严格执行车辆使

公

法规造成重大责任事

用审批及备案

室

故。

3 、严格责任追究

7

车辆修理 违反制度利用车辆修 √ 1. 到政府采购

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风险类别

序号

科室

环节

廉政风险点

防控措施

一级 二级 三级

理的机会为个人或他

人谋取利益

指定单位修理车辆

2. 大件修理实 行多方询价谈判后 报批。

8

1、民主推荐不报告真 实情况

2、民主测评作假， 失 真

1 、公开程序和信息

干部选拔

3、干部考察失察，作 假

2 、严格执行干部选 √

拔任用条例规定

9

任用

4、私自泄露推荐、考 察、讨论等有关情况；

3 、纪检监察监督

5、营私舞弊，暗箱操 作

1、资格审查失察或作 假

1 、公开程序和信息

10

人员招录 √ 2 、严格招录程序

2、面试时作弊

3 、纪检监察监督

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风险类别

序号

科室

环节

廉政风险点

一级

二级

三级

防控措施

1、采用民主程序

评优评先

11

及奖惩

1、不坚持标准

√

2、不采取民主方式

2、坚持标准

3、公开程序

4、公示结果

1、降低标准收党费

12

党费管理

2、不符合规定使用党

办

费

√ 按规定执行并公开

公

1．审批不符合条件的 党员

室

13 党员发展

2．审批不符合程序的

√

严格执行程序和标

准，公示

党员

减

排污

1. 审批办理不符合办

许可

证条件的企业的排污

严格办证条件并按

排

14

√ 要求核发排污许可

许可证。

证核

总量

办

2. 核发排污许可总量

发

新增主要 核定无环境容量区域

严格按照审核程序

15

污染物总 的建设项目主要污染

√

及要求核定

量核定 物新增总量

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风险类别

序号

科室

环节

廉政风险点

一级

二级

三级

防控措施

1. 对不符合条件的许 可申请予以受理。

1、公开申请许可需 提供的材料清单

2. 对违反国家规定的

建设项目

项目予以通过审查。

环境影响

3. 对违反国家规定的

评价审批

审

项目予以通过审批。

2、公开监督电话

16

√

3、反馈调查处理结

果

4. 自觉遵守国家法 律法规和廉洁自律 规定。

批

4、利用审批机会谋取 私利。

科

1、公开申请许可需 提供的材料清单

建筑施工

对不符合条件的许可

夜间作业

申请予以受理。

许可证

17

√

2、公开监督电话

3、反馈调查处理结 果

1、公开申请许可需 提供的材料清单

1. 对不符合条件的危

固体废物

《危险废

废转移受理

18 和辐射管

理科

物转移联 单》

2. 违反规定审核通过

√

2、公开监督电话

3、反馈调查处理结 果

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风险类别

序号

科室

环节

廉政风险点

一级

二级

三级

防控措施

1 、公开申请许可需 提供的材料清单

危险废物

对不符合条件的许可

许可证受

申请予以受理

理

19

√ 2 、公开监督电话

3、反馈调查处理结 果

1. 在网站公开许可

条件及资料清单。

2. 书面一次性告知

辐射安全 对符合许可条件的， 不

20

许可

予受理

√

不予受理的理由。

3. 定期向省环保厅 报告办证结果。

4. 公开监督电话。

1. 严格执行廉政纪

接受可能影响公正执

律。

√

法的的礼品或宴请

辐射执法

21

监督检查

2. 加强组织监督。

污染治理 环保设施

22

1、公开申请许可需

对不符合条件的许可

√

提供的材料清单

拆除、闲置 申请予以受理

2、公开监督电话

受理

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风险类别

廉政风险点

一级

序号

科室

环节 防控措施

二级 三级

3、反馈调查处理结 果

1. 严格按照要

1. 对不符合条件

求进行审查。

上市公司 环境保护

的，违反环保法律法规

√

的，给予通过核查。

23

2. 加强廉洁自

核查审批

律

2. 借机谋取私利。

3. 接受监督

1. 严格按照法

1. 不严格按照规定进

污染源限

律法规办事

行管理和审核。

√

24

污管科

期治理

2. 加强廉洁自

2. 借机谋取私利。

律

1. 严格安装有关文

1. 受理申报把关不严，

环境污染

申报不实，弄虚作假。

件规定和程序办事。

2. 自觉遵守法律法

√

25

整治专项

2. 在项目申报、安排

资金申请

中，谋取私利。

规和廉洁自律规定。

3、落实公开制度， 接受群众监督。

1. 对不符合条件的单

农村生态

26

生态办

创建申报

位予以验收

1．公开监督电话

√

2．自觉遵守国家法

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风险类别

序号

科室

环节

廉政风险点

防控措施

一级 二级 三级

验收

2. 利用验收机会谋取

私利。

律法规和廉洁自律 规定。

绿色学校、 绿色社区

1、不坚持标准上报

1 、公开程序和信息

27

√

2、不符合程序审批

上报或审

2 、纪检监察监督

批

违反环境执法自由裁

1 、制定并完善行政 执法四制。

量权相关规定， 故意打 击或包庇当事人， 或在

行政处罚

√

行政处罚时收受或者

28

法制科

2 、细化、规范行政

自由裁量权。

索取当事人的财物， 谋 取不正当利益。

3 、严格责任追究。

监测站廉政风险点及防控措施

风险类别

序号

环节

廉政风险点

防控措施

二级

三级

一级

1

竣工验 收

对符合条件的许可申 请不受理

√

1. 公开申请材料清单。

2. 书面告知不受理的 理由。

3. 反馈调查处理结果。

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验收方案、经费不合理

1. 严格执行审核制度。

2. 严禁项目负责人参

√

与被验收方的宴请。

3. 严禁收受被验收方 礼物。

2 污染源

经费不合理

1、严格执行审核制度。

监督性

2、严禁参与被监测方

监测排

√

的宴请。

污申报 监测

3、严禁收受被监测方 礼物。

1. 不断加强反腐倡廉 教育，做到警钟长鸣， 强化勤政廉政意识；

在采购过程中， 有可能 因人情关系或为谋私

2. 严格按照站《质量手

√

3

采购

利出现对所购商品把

册》和《程序文件》 的

关不严或收受他人吃

规定开展采购工作；

请、礼品

3. 严格遵守站内各项 规章制度

财务管理中有可能出

财务管

1. 不断加强反腐倡廉

4

现不遵守相关制度， 造

理

成财务审计出现问题

√

教育，做到警钟长鸣，

强化勤政廉政意识；

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2. 严格按照财务制度 管理使用资金；

3. 自觉接受审计部门 和站内全体干职的监 督

1. 加强思想道德教育， 提高对应急工作重要 性认识；

在环境污染事故应急

应急处 5

置

2、严格遵守站内各项

处置中有可能应急反

映不及时

√

规章制度；

3. 不定期开展应急演 练工作，提高职工应急 处置能力

向社会 公布环 境监测

6

数据和

1. 不断加强反腐倡廉 教育，做到警钟长鸣，

未经上级批准， 擅自向 社会公布数据和资料；

强化勤政廉政意识；

√

将未经正式审批的监

2. 严格按规定程序向 社会公布环境监测数

资料的

测数据用作他用

审批

据和资料 .

风险类别

廉政风险点

一级

二级

序号 环节 防控措施

三级

7 环境自 环境自动监 √ 1. 不断加强反腐倡廉教育， 做到警

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动监测 环节

测工作失误

钟长鸣，强化勤政廉政意识；

2. 室主任按公开承诺排除和抵制 来自各方面的干扰和不正当的压 力影响开展工作， 保证监测工作的 公正性、真实性、独立性；

3. 自动化室工作人员严格按照监 测标准、技术规范、站《质量手册》 和《程序文件》 开展自动化监测工 作；自动化监测工作人员须两人或 两人以上到现场工作。

1. 不断加强反腐倡廉教育， 做到警 钟长鸣，强化勤政廉政意识；

在分析中有 可能出现不 按标准或规

室内分

范进行室内

析

2. 室主任按公开承诺排除和抵制 来自各方面的干扰和不正当的压 力影响开展工作， 保证分析工作的

8

√

公正性、真实性、独立性；

分析 ; 或原始

3. 分析室工作人员严格按照标准、

记录出现人 为更改现象

技术规范、站《质量手册》 和《程

序文件》开展室内分析工作； 室质 量监督员适时对分析过程进行监 督。

9 现场监 在现场监测 √ 1. 不断加强反腐倡廉教育， 做到警

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测

过程中，有可 能会因人情

钟长鸣，强化勤政廉政意识；

2. 室主任按公开承诺排除和抵制

关系或为谋

来自各方面的干扰和不正当的压

私利出现不

力影响开展工作， 保证监测工作的

按标准或规

公正性、真实性、独立性；

范进行现场

监测

3. 现场室工作人员严格按照监测

标准、技术规范、站《质量手册》

和《程序文件》开展现场监测工作；

现场监测工作人员执行现场监测

任务须两人或两人以上。

环境监察大队廉政风险点及防控措施

风险类别

序号 环节 廉政风险点

一级

二级

三级

防控措施

1. 严格按照相关法律法规及

1. 不依法核

收费标准来核定排污费；

定

3. 按要求使用全国统一的

2. 擅自减免

排污费核定 1

和稽查

√

系统”，按季及时上报省厅

3. 不足额核 定，搞关系照顾。

以防不当自由裁量权的出

4. 借机牟利

现。

“排污申报与收费管理信息

数据库，建立上级监管机制，

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4. 是核定的企业排污费向社 会公告制度，由社会来监督 排污费核定环节是否欠缺公 正性。

监察不力，不到 √

污染源现场 2

监察

1、严格依法，按程序执法

位，情况失真，

为企业作假。

2、严格执行环保系统“六项

禁令”和环境监察人员“六

污染事故、 不按规定办事， √

不准”

3 纠纷调查处 情况失真，处理 理不力。

3、加强督察和督办

环境信访接 拖办、延办、处 √

4

访处理

理不公。

4、接收社会监督

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