城市供热工程监理规划

长治市漳山热源集中供热管网工程 （规划外环路、威远门北路、长北干线）

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二0一五年 十二 月

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目 录 第一节 工程概况 第二节 第三节 第四节 第五节 第六节 第七节 第八节 第九节

监理工作依据、范围和目标 监理组织机构 监理人员职责 监理工作程序 监理工作内容、方法和措施 监理工作制度 安全管理措施 施工阶段监理工作程序图 5 监理规划

第一节 工程概况 1、项目名称：长治市漳山热源集中供热管网工程（规划外环路、威远门北路、长北干线）

2、建设单位：长治市惠城热力有限公司 3、设计单位：中国市政工程华北设计研究总院有限公司第一研究院 4、施工单位：山西省第三建筑工程公司——建安五处 5、建设地点：规划外环路{长北干线至榆黄路（威远门北路）}、威远门北路（榆黄路）（规划外环路至北环路）、长北干线（规划外环路至

北环路）； 6、工程规模：敷设供热管网主干线11.869公里 7、计划工程总投资： 8、计划开工工期：2015年12月10日 9、计划竣工日期：2016年2月9日 10、合同质量等级：国家验收规范合格标准 第二节 监理工作依据、范围和目标 山西安宇建设监理有限公司

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一、监理工作依据 （一） 建设工程的相关法律、法规及项目审批文件； （二） 与建设工程项目有关的标准、设计文件、技术资料； （三） 委托监理合同文件及与建设工程项目相关的合同文件。 二、监理工作范围

负责本项目的施工阶段及保修期阶段的监理工作监理等。 三、监理工作目标

（一）工程造价控制目标：工程造价要求控制在施工合同价内； （二）工程质量控制目标：国家验收规范合格标准； （三）工程进度控制目标：实现工程按期竣工目标写明合同约定的开竣工日期及工期； 四、监理工作内容 包括：工程质量控制、进度控制、投资控制、安全管理、合同管理、信息管理、组织协调等工作。

具体内容主要有：

1、项目监理机构在项目总监指导下，编制本工程的“监理规划”和各专业“监理实施细则”，作为本工程监理的指导性和操作性文件；

2、组织设计技术交底和图纸会审；

3、审批工程开工报告，检查施工准备情况，对施工单位及选择的分包单位进行资格审查；

4、审核施工单位提交的施工组织设计、施工技术方案及，并检

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查落实情况；

5、审查施工单位提出的工程总进度计划、年度、月度施工计划和工程进度报告。

6、审查施工单位提出的工程项目各阶段及各年、季、月度资金使用计划并控制其执行。审核施工单位申报的工程款与签证，审核工程结算。

7、采用旁站、巡视、平行检查手段监督施工单位严格按照工程技术标准、施工规范及操作规程施工；

8、审核施工单位提出的材料、构配件及设备的采购计划，检查其型号、规格和质量标准，严格检查主要材料、构配件及设备的出厂合格证明、材质报告，对进场材料进行见证取样送检，对进场材料及设备进行控制。

9、隐蔽验收和分部分项验收 10、处理工程质量事故 11、控制现场的安全文明施工。

12、负责各施工单位、建设单位之间的协调工作。主持工程例会。 13、组织竣工初验，审核施工单位的竣工验收资料，协助业主进行竣工验收、备案工作。

14、负责保修期的协调及质量事故处理工作。 第三节 监理组织机构

一、项目驻场监理机构人员一览表

序号 姓 名 性年在本项目技 术 专 业 备 注 第6页

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别 龄 担任职务 1 刘光荣 男 62 总监 专业监理工程师 专业监理工程师 专业监理工程师 专业监理工程师 专业监理工程师 专业监理工程师 专业监理工程师 专业监理工程师 专业监理工程师 职 称 工程师 市政 2 曲明栋 男 43 工程师 市政 3 田明 男 49 工程师 市政 4 于恒东 男 54 工程师 土建 5 张天顺 男 58 工程师 土建 6 王春敏 男 53 工程师 土建 7 徐兵峰 男 36 工程师 市政 8 朱晨阳 男 46 工程师 市政 9 孔新刚 男 38 工程师 市政 10 张燕 女 41 工程师 给排水 11 贾瑞光 男 44 专业监理工程师 强弱电 山西安宇建设监理有限公司 第7页

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工程师 专业监理工程师 专业监理工程师 12 赵飞 男 57 工程师 暖通 13 郭晓锦 女 42 工程师 造价 二、组织机构图

进度控制 质量控制 投资控制、合同与信息总监理工程师 总监办公室 三、人员进场计划

总监、土建工程师自开工至工程竣工全过程监理，土建工程师自基础至工程基本结束驻场监理，专业工程师基础及安装阶段巡视监理、进入本专业高峰期阶段驻场监理至竣工验收。

第四节 监理人员职责

一、总监理工程师

1、确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；

2、主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；

3、审查分包单位的资质，并提出审查意见；

4、检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进

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行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；

5、主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令； 6、审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；

7、审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算； 8、审查和处理工程变更；

9、主持或参与工程质量事故的调查；

10、调解建设单位与承包单位合同争议、处理索赔、审批工程延期； 11、组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；

12、审核签认部分工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；

13、主持整理工程项目的监理资料。 二、专业监理工程师

1、负责编制本专业的监理实施细则； 2、负责本专业监理工作的具体实施； 3、组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监工程师提出建议； 4、审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告； 山西安宇建设监理有限公司 第9页

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5、负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收； 6、定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示； 7、根据本专业监理工作实施情况做好监理日记； 8、负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报； 9、检查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认； 10、负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。 三、监理员

1、在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作； 2、检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录； 3、复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证； 4、按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录； 5、担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告； 6、做好监理日记和有关的监理记录。 第五节 监理工作程序（监理程序图后附）

一、监理工作流程 （一）成立项目监理机构

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公司法人下达总监任命书，公司经营部将项目资料移交监理中心，监理中心协同总监组成项目监理机构进场正式开展工作。办公室负责后勤支持。 （二） 收集监理资料，熟悉现场情况，编写监理规划、监理细则 1、监理资料 项目监理机构收集以下资料： 1) 施工投标书及相关文件、合同 2) 设计图纸，工程勘察报告 3) 政府相关的批文 4) 相关法律、法规、规范 2、熟悉现场情况 1) 场地情况：场地“三通一平”；周边建筑物；场地土质；场地地下管线；周边道路管制规定； 2) 人员情况：建设单位人员；施工人员；组织； 3) 资料情况：图纸；合同；技术规范；政策；法规； 4) 规划局测量放线点。 3、编写监理规划 总监主持编制，专业监理工程师参加。经总监、总工程师签署后报建设单位。 4、编写监理细则 由各专业工程师负责编写本专业监理实施细则。经总监理工程师批准后实施。对重大及技术含量高的项目，监理细则须经公司技术部门批准方可实施。 山西安宇建设监理有限公司

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监理细则应符合监理规划的要求，并应结合工程项目的特点，做到详细具体，具有可操作性。 监理实施细则包括以下主要内容： 1） 专业工程的特点； 2） 监理工作的流程； 3） 监理工作的控制要点依据及目标值； 4） 监理工作的方法及措施。 （三） 召开第一次工地会议

建设单位主持召开第一次工地会议。建立施工、监理、设计、建设单位之间的沟通渠道。各方项目负责人（合同指定的人选）必须参加。会议包括以下内容： 1. 建设单位、施工单位和监理单位分别介绍各自驻场组织机构、人员及其分工； 2. 建设单位介绍工程开工准备情况(主要是场地五通一平、报建手续、外部环境、设计图纸到位等)； 3. 建设单位根据委托监理合同宣布对项目总监理工程师的授权； 4. 施工单位介绍对本工程施工准备情况（人员、设备、材料、临时设施、技术等）； 5. 建设单位和总监理工程师对施工准备情况提出相关意见和要求； 6. 总监理工程师介绍监理规划和有关监理工作程序的主要内容； 7. 确定各方在施工过程中参加工程例会的主要人员，以及工程例会召开的周期、地点及主要议题。 8. 文件收发人 山西安宇建设监理有限公司

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（四） 开工前的若干工作

1、核对建设单位需提供的条件： 1）合同签订情况； 2）“三通一平”——泛指通水、通电、通道路、场地平整等相关施工条件； 3）资金到位情况； 4）施工许可证； 5）图纸是否已满足施工需要； 6）规划局放线、验线； 7）建设单位针对本项目的组织情况； 2、图纸会审 由建设单位或监理公司主持，施工单位记录整理。 3、对施工单位的审核 1)对其资质的认定 2)组织机构及质量管理体系 3)施工组织设计（专项施工方案） 4)人员到位情况 5)施工设备及原材料到位情况 （五） 开工

施工单位在具备开工条件后，提出开工申请，填写相应表格报监理公司，总监签署意见后报建设单位，建设单位同意后由总监签署开工令，开始计算工期。 （六） 施工过程控制

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1、对材料的控制 1)材料供应 合同中指定的品牌按合同采购;合同中未指定的，由施工单位提前提供若干符合设计要求的产品报建设单位选择; 2)材料检验 对进场材料，施工单位除了需提供出厂的合格证明文件外，还需在监理的现场监督下按规定比例送检。 检测单位按政府规定选取，须有相应资质。送检时由我公司持有“见证员证”的监理人员陪同见证。 检验结果出来后，施工单位须出示原件并提供监理一份复印件备案。 对检验不合格的产品，监理有权要求施工单位清理退场。 2、施工工序的控制 1)对组织及施工人员的控制 管理员及其效率；技术人员的到位情况；人员的持证上岗，技术熟练程度；施工交底情况。 2)施工方案 施工单位除了总体施工方案外，还必须在施工之前编制专项施工方案，专业监理工程师审核后由总监审定批准执行。 3)旁站及巡视监理 对重要及重点部位以及隐蔽项目，监理将派员旁站监理，监督施工全过程。其它情况采用巡视的办法，定时不定时现场巡查。 4)停止施工的命令 山西安宇建设监理有限公司

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可能危及生命安全及重大财产损失时，或者施工质量严重失当经警告施工单位拒不改正时，监理将发出停工指令。除非紧急情况，监理将事先询问建设单位意见再发出停工令。 隐患消除后，施工单位填写表格申请复工，监理检查无误后报建设单位，建设单位同意后下达复工指令。 停工令及复工令必须由总监签发。 3、分部分项验收 1)子项的验收 施工单位自检合格后提出申请，监理知会建设单位参加子项验收。建设单位不参加时，由监理直接验收。 子项验收由总监或总监指定的专业工程师负责并签署文件。 重要子项的验收应知会设计单位与质监站，由其决定是否派员参加。 验收不合格的项目责令施工单位返工修补或重做。 2)分部验收 由总监组织施工、设计、建设等单位共同验收，质监站派员参加，重要分部施工单位须事先按质监站的规定申报，质监站批准后方可验收。 4、对工期的控制 项目监理机构依据合同条件对施工工期进行控制，后面章节有专题论述。 5、对投资的控制 项目监理机构依据合同条件对投资进行控制，后面章节有专题论述。 6、安全与文明施工的控制 山西安宇建设监理有限公司

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项目监理机构依据合同条件对安全与文明施工进行控制，后面章节有专题论述。 （七） 工程例会

施工过程中，总监理工程师依第一次工地会议约定的时间、地点、内容、参加人员定期召开工地例会。通常包括以下内容： 1、检查上次会议事项的落实情况，分析未完事项原因。 2、施工单位汇报工程质量、进度、投资情况。 3、监理及建设单位对当前情况的及指示。 4、对施工单位提出问题的答复。 5、其它需要协商的事宜。 （八） 专题协调会

根据需要召开。 （九） 竣工验收

施工单位施工完毕后，须做好自检及资料整理工作，然后经监理审查同意后，由监理组织初步验收，其后按备案制的要求由建设单位组织竣工验收。具体操作步骤请参阅政府的相关文件。 （十） 资料整理

1、监理用表(表格目录见后面附录) 我公司根据《建设工程监理规范》编制的监理表格，用于规范施工单位的申报格式及内容，同时也是监理控制的一个手段。 2、监理日志 监理内部使用的日记。 山西安宇建设监理有限公司

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3、监理月报 项目监理机构每月以书面形式向建设单位汇报工程的有关事项。完成的工作、质量、进度、投资情况、存在问题及建议、原材料进场情况、施工人员情况、重要事件记录等等。 施工阶段的监理月报包括以下内容： 1） 本月工程概况； 2） 本月工程形象进度； 3） 工程进度； （1） 本月实际完成情况与计划进度比较； （2） 对进度完成情况及采取措施效果的分析。4） 工程质量： （1） 本月工程质量情况分析； （2） 本月采取的工程质量措施及效果。 5） 工程计量与工程款支付： （1） 工程量审核情况； （2） 工程款审批情况及月支付情况； （3） 工程款支付情况分析； （4） 本月采取的措施及效果。 6） 合同其他事项的处理情况： （1） 工程变更； （2） 工程延期； （3） 费用索赔； 山西安宇建设监理有限公司

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7） 本月监理工作小结： （1） 对本月进度、质量、工程款支付等方面情况的综合评价； （2） 本月监理工作情况； （3） 有关本工程的意见和建议； （4） 下月监理工作的重点。 4、对施工单位资料的监督 监督原则是, 施工单位工程技术资料管理必须达到及时、准确、齐全、按时备案验收。监理依有关的验收规定要求定期检查施工单位资料的归档工作，对必需的施工中间记录亦要求做好签证保存工作。 5、监理内部资料的管理 项目监理机构自行收集保存工程资料，作为对工程的记录及见证，当发生索赔情况时，监理依据自己收集的资料对索赔作出独立公正的判断，监理收集的资料主要如下： 1）建设单位提供的招标文件、施工单位投标文件、图纸、设计变更、会审资料（原件）、合同、政府批文 2）施工过程中的会议记录及决议 3）施工单位的申报材料及批复留底 4）施工单位提供的证明及检验结果复印件 5）监理指令留底（原件） 6）监理日志 7）向建设单位提供的月报、备忘录等等资料原件。 8）监理往来文件 山西安宇建设监理有限公司

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6、资料移交 施工单位按规定向政府有关部门提供竣工资料，同时亦按约定向建设单位提供一份竣工资料归档。

第六节、监理工作内容、方法和措施

一、质量控制的方法与措施 （一）质量控制方法 1、质量的事前控制

1)请建设单位提供监理依据的文件、资料(施工合同、投标书、施工图纸、放线册、政府有关批文)。 2)在图纸会审前总监理工程师组织监理工程师熟悉设计文件，并对图纸中存在的问题提出书面意见，监理工程师负责组织图纸会审。 3)总监理工程师组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工组织设计(方案)，签认后交建设单位。 4)监理工程师审查承包单位现场项目质量管理、技术管理和质量保证的组织机构；质量管理、技术管理制度；专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。 5）专业监理工程师对分包单位的资质进行审查。分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外(境外)企业在国内承包工程许可证；分包单位的业绩；拟分包工程的内容和范围；专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。 6)专业监理工程师对承包商报送的测量放线控制成果及保护措施进行检山西安宇建设监理有限公司

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查，符合要求应签认。检查承包单位专职测量人员上岗证书、测量设备检定证书；复核控制桩的校核成果，控制桩的保护措施以及平面控制网、高程控制网和临时水准点的测量成果。 7）对工程所需原材料、半成品及设备的质量控制，对工程所用材料、半成品严格审核其出厂证明、技术合格证或质保证书。对试验材料，必须按规定进行抽检或试验，送样实行监理现场见证。所有设备在安装前必须按其技术说明书进行质量验收。 8)监理工程师及时审查承包单位报送的工程开工报审资料并签署意见。 9)参加由建设单位主持召开的第一次工地会议，介绍项目监理机构、人员分工；建设单位宣布对监理工程师的授权，建设单位、承包单位介绍开工前的准备情况，总监对施工准备情况的意见与要求，介绍监理规划的内容、监理程序，制定工地共同遵守的会议制度及其监理过程中各方配合协调事宜。

2、质量的事中控制

1）施工工艺过程质量控制

按照国家规范及实际图纸的要求，采用巡视、旁站、检测、试验等手段检查施工过程，确保施工质量。严格施工工艺的质量控制。监理工程师对施工工艺过程的各个质量控制点，施工各工序进行跟班巡视和检查，对施工重点部位、关键部位进行旁站监督施工，现场发现质量问题及时要求施工人员整改。 监理工程师将编写《监理细则》时应明确旁站监理范围。 2）工序交接检查 山西安宇建设监理有限公司

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坚持上道工序不经检查验收不准进行下道工序的原则，上道工序完成后，先由承包单位进行自检、专职检，认为合格后再通知现场监理工程师到现场会同检验，检验合格后签署认可方能进行下道工序，其工作流程如附图2所示。 施工单位申报不同意总监代表总监理监理工程师签署 建设单位签署 开工 工序交接检验程序框图（附图2） 3）隐蔽工程检查验收 隐蔽工程完成后，先由承包单位自检、专职检，初验合格后填报隐蔽工程报验单。监理、建设单位、承包单位现场联合检验，确认合格后隐蔽。 4）工程质量事故处理 山西安宇建设监理有限公司 第21页

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包括质量事故原因、责任分析；质量事故处理措施的商定；批准处理工程质量事故的技术措施或方案；处理措施效果的检查。 5）行使监理质量监督权，下达停工指令。 为保证工程质量，出现下述情况之一者，监理工程师有权指定承包单位立即停工整改。 （1）未经检验即进行下道工序作业者。 （2）工程质量下降经指出后，未采取有效改正措施，或采取了一定措施，但效果不好，继续作业者。 （3）擅自采用未经认可或批准的材料。 （4）擅自变更设计图纸的要求。 （5）擅自将工程转包。 （6）擅自让未经同意的分包单位进场作业者。 （7）没有可靠的质量保证措施贸然施工，已出现质量下降征兆者。 8）严格单项工程开工报告和复工报告审批制度。 凡单项工程开工及停工后工程复工，均应遵照如附图5所示规定的管理流程。 施工单位申报不同意总监代表总监理监理工程师签署 建设单位签署 开工 第22页

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开工申请程序框图（附图5） 9）质量、技术签证 凡质量、技术问题方面有法律效力的最后签证，只能由项目总监理工程师一人签署。专业质量监理工程师、监理员可在有关质量、技术方面原始凭证上签字，最后由项目总监理工程师核签后方有效。 10）行使好质量否决权，为工程进度款的支付签署质量认证意见。承包单位工程进度款的支付申请，必须有质量监理方面的认证意见，将验收不合格的内容剔除。 11）建立质量监理日志 现场质量监理工程师及质量检验人员应逐日记录有关工程质量动态及影响因素的情况。 12）组织现场工程例会 现场工程例会由总监理工程师或总监代表主持。会议将讨论质量及工程的其他事宜，解决施工遇到的各种问题。会后形成会议纪要，其纪要的签发管理流程如附图6所示。 山西安宇建设监理有限公司 第23页

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总监理工程师或总监代表主持指定有关人员拟定会议纪要文稿总监代表审查、核定征求有关方面包括业主意见Yes修改No总监签认、行文外发 工程例会会议纪要签发程序框图（附图6） 13）定期建设单位报告有关工程质量动态情况 现场监理组每月在《监理月报》中向建设单位报告有关工程质量方面的情况。重大质量事故及其它质量方面的重大事宜则及时提出报告。 3、质量的事后控制

1）每一分部分项工程完成后，必须先经施工单位自行检查并进行质量等级的评定，再经监理工程师复验达标并签认后，方可进行后续工程的施工。 2）审核竣工资料,对工程质量进行竣工预验收。工程完工后，由施工单位提出工程验收申请，并提交全部工程技术资料，质量自评报告及与质量有关的技术文件，经监理工程师（总监）审核后，组织有关各方进行初验，对初验提出的问题，要求施工单位限期内进行整改。 3）单位、单项工程竣工验收 初验合格后，建设单位主持竣工验收，监理协助建设单位作好竣工验收、备案工作。 山西安宇建设监理有限公司 第24页

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项目竣工验收的流程如下图所示。 施工单位土建工程竣工、设备完成试车调试（实物）竣工资料：工程竣工报告 质量保证资料保修书 施工安全管理资料质量评定资料自检合格（现场实物/资料）施工单位对工程质量进行竣工预验收/审查竣工资料总监组织专业工程师合格编写质量评估报告/签署工程竣工报告监理机构不合格整改建设单位组织竣工验收 4)承担保修期的监理工作时，监理单位应安排监理人员对建设单位提出的工程质量缺陷进行检查和记录，对施工单位进行修复的工程质量进行验收，合格后予以签认。 （二）质量控制措施 1、质量控制的组织措施： 1）明确职责分工。监理及施工均明确质量有谁负责，按ISO要求把好质量关。 2）监理公司实行定期到监理工地进行质量检查制度，此工作由公司监理部负责，并征询建设单位、承包商的意见，及时发现和解决存在问题，提高监理水平，加大对质量监理力度，满足建设单位的要求，创造优质工程。 山西安宇建设监理有限公司 第25页

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3）督促和审查承包单位建立健全全面质量管理体系，落实质检人员，完善质检措施和制度。 2、质量控制的技术措施： 1）材料设备供应阶段，通过实地考查、现场抽样，审查供应厂家的资质证、准销证、产品合格证等各种手段，确保材料达到设计和规范要求。 2）施工阶段严格事前、事中和事后的质量控制 （1）事前控制：监理工程师应熟悉质量控制的技术依据，并对施工现场、施工机械、施工队伍资质、进场材料进行检查验收，审查施工组织设计和施工方案的技术可靠性和质量保证措施。 （2）事中控制：监理工程师在质量检查中，用观察、量测、测量、试验等手段按规范要求完成施工工艺过程的质量控制，做好工序交接和隐蔽工程检查验收，做好工程变更、质量事故的处理，完成工程签证，做好协调工作，每月定期向建设单位和本公司报告工程质量动态情况。 （3）事后控制：监理工程师要做好单位、单项及项目竣工验收，审核竣工图及其它技术文件资料，整理工程技术文件资料并编目建档。 3、质量控制的经济措施及合同措施 1）监理工程师在质量检查和验收中，严格按合同规定的质量要求，对不符合要求的拒付工程款。 2）根据施工合同，对可能的违约行为提出警告。 3）按合同条款，对造成损失一方进行经济处罚。 二、进度控制的方法与措施 （一）进度控制方法

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1、进度的事前控制

进度的事前控制，即为工期预控，主要工作内容有： 1）审批项目实施总进度计划。 监理工程师审批承包单位编制的总进度计划； 2）审核承包单位提交的施工进度计划 审核是否符合总工期控制目标的要求；审核施工进度计划与施工方案的协调性和合理性等。 3）审核承包单位提交的施工方案 审核保证工期，充分利用时间的技术组织措施的可行性、合理性。 4）审核承包单位提交的施工总平面图 审核施工总平面图与施工方案、施工进度计划的协调性和合理性。 5）制定由建设单位供应材料、设备的需用量及供应时间参数，编制有关材料、设备部分的采供计划。 2、进度的事中控制

1）建立反映工程进度的监理日志 逐日如实记载每日形象部位及完成的实物工程量。同时，如实记载影响工程进度的内、外、人为和自然的各种因素。暴雨、大风、现场停水、现场停电等应注明起止时间（小时、分）。 2）工程进度的检查 审核承包单位每月、周提交的工程进度报告，审核的要点： （1）计划进度与实际进度的差异。 （2）形象进度、实物工程量与工作量指标完成情况的一致性。 山西安宇建设监理有限公司

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（3）按合同要求，及时进行工程计量验收。 （4）有关进度、计量方面的签证。 进度、计量方面的签证是支付工程进度款、计算索赔、延长工期的重要依据。 （5）工程进度的动态管理 实际进度与计划进度发生差异时，分析产生的原因，并提出进度调整的措施和方案，并相应调整施工进度计划及设计、材料设备、资金等进度计划；必要时调整工时目标。 3）需要时组织现场协调会 现场协调会职能： A、协调总包不能解决影响进度的内、外关系问题。 B、上次协调会执行结果的检查。 C、现场有关重大事宜。 4）在监理月报中向建设单位报告有关工程进度和所采取进度控制措施的执行情况，并提出合理预防由建设单位原因导致的工期及其相关费用索赔的建议。 3、进度的事后控制

当实际进度与滞后于计划进度时，专业监理工程师书面通知承包单位，在分析原因的基础上采取纠偏措施，并监督实施： 1）制定保证总工期不突破的对策措施。 ——技术上：如缩短工艺时间、减少技术间歇期、实行平行流水立体交叉作业等； 山西安宇建设监理有限公司

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——组织上：如增加作业队数、增加工作人数、工作班次等； ——经济上：如实行包干资金、提高计件单价、资金水平等； ——其它配套措施：如改善外部配合条件、改善劳动条件、实施强有力调度等。 2）制定总工期突破后的补救措施。 3）调整相应的施工计划、材料设备、资金供应计划等，在新的条件下组织新的协调和平衡。 （二）进度控制措施 1、进度控制的组织措施 1）落实进度控制的责任，由总监理工程师（或总监代表）负责工程进度的整体控制，解决进度控制的重大问题，并指定一个监理工程师做进度控制的具体工作。 2）进度监理工程师根据建设工期总目标要求，编制监理项目的控制进度和各阶段的控制工期，实行项目分解。并审查施工承包单位的单项工程施工进度计划与年、季、月的施工计划，并将结果报总监理工程师和建设单位。 3）建立进度监理协调制度，建立反映工程进度状况的监理日志，每周工程例会均进行工程进度目标实现分析，承包单位、监理、建设单位负责进度人员均应到会，每月按时将工程进度情况和进度分析意见报建设单位和本公司。 4）总监理工程师（或总监代表）负责为工程进度款签署进度和计量方面的认证意见。 2、进度控制的技术措施 山西安宇建设监理有限公司

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1）在施工进行阶段监理工程师应认真审核施工进度计划与施工方案的协调性和合理性，审核施工方案能否保证工期，保证“全天侯”施工的技术组织措施的可行性、合理性，审核施工总平面图与施工进度计划的协调性，审核材料、设备的采、供计划的用量和时间参数。 2）审核承包单位每月提交的工程进度报告，检查计划进度与实际进度的差异，当实际进度与计划进度发生差异时，应提出调整措施和方案，技术上采取缩短工艺时间，减少技术间歇，实行平行立体交叉作业，配合相应的组织经济措施补救。 3、进度控制的经济措施和合同措施 按合同要求及时协调有关各承包单位的进度，以确保项目的形象进度要求，确保合同工期的实现，执行对工期提前或拖后者的奖罚制度。 三、投资控制的方法与措施 （一）投资控制方法

1、投资事前控制

投资事前控制，监理机构依据施工合同有关条款、施工图，对工程项目造价对策，目标进行工程风险预测，并采取相应的防范性对微量，尽量减少承包单位提出索赔的可能。 1）熟悉设计图纸、设计要求、标底标书，分析合同价构成因素，明确工程费用最易突破的部分和环节，从而明确投资控制的重点。 2）预测工程风险及可能发生索赔的诱因，制定防范对策，减少向建设单位索赔的发生。 3）按合同规定的条件，如期提交施工现场，使其能如期开工、正常施山西安宇建设监理有限公司

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工、连续施工，避免违约造成索赔条件。 4）按合同要求，如期、如质、如量地供应由建设单位负责的材料、设备到现场，避免违约造成索赔条件。 5）按合同要求，及时提供设计图纸等技术资料，避免违约造成索赔条件。 2、投资事中控制

1）按合同规定，及时答复承包单位提出的问题及配合要求，避免造成违约和对方索赔的条件。 2）施工中主动搞好设计、材料、设备、土建、安装及其它外部协调、配合，避免造成对方索赔的条件。 3）监理工程师应从造价、功能要求、质量、工期等方面审查工程变更方案，并宣布工程变更实施前与建设单位、承包单位协商确定工程变更的价款。 4）严格经费签证。凡涉及经济费用支出的停窝工签证、用工签证、使用机械签证、材料代用和材料调价等的签证，由项目总监理工程师最后核签后方有效。 5）按合同规定，及时对已完工程计量进行计量。 6）监督承包单位按合同规定，及时申报工程量，监理工程师及时审批进度款，避免延误工期违约造成索赔。 7）完善价格信息制度，及时掌握国家调价的范围和幅度。 8）检查、监督承包单位执行合同情况，使其全面履约。 9）每月定期向建设单位报告工程投资动态情况。 山西安宇建设监理有限公司

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10）定期、不定期地进行工程费用超支分析，并提出控制工程费用突破的方案和措施。 3、投资事后控制

1）审核承包单位提交的工程结算书。 2）公正处理承包单位提出的索赔，其处理程序如附图所示。 施工单位提出索赔报告专业监理工程师配合总监主持审核-索赔的理由成立？（有理）+-索赔的依据有效、完整？（有据）+-索赔的计算正确？（有度）+接受索赔报告与对方谈判业 主调解仲裁-意见一至？+起草索赔意见或签注批复业 主双方达成一至后签署索赔生效 索赔处理程序框图 （二）投资控制措施 1、投资控制的组织措施： 建立健全监理组织，完善职责分工及有关制度，落实投资控制的责任。 1）由驻现场监理工程师通过工程计量支付来控制合同价款，工程承包方按约定的时间向监理工程师提交已完工工程报告，监理工程师核实已完工程数量，并由承包方、监理工程师共同参与计量，承包方无正当理由不参山西安宇建设监理有限公司

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与计量，由监理工程师自行进行，计量仍然有效，作为工程价款支付依据。 2）由驻现场监理工程师核实签字后，须经总监理工程师（或总监代表）施工单位签署意见业主专业工程师总监代表 造价工程师（概预算）签署意见总监工程师审核签字，才作为有效的凭证。其管理流程如附图所示。 工程款支付核签程序框图 3）项目监理组每月应以规范的格式向建设单位和监理公司报告工程投资情况。 2、投资控制的技术措施： 1）材料设备供应阶段，监理工程师根据建设单位对材料的要求，做好价格咨询工作，帮助业主选择材料品种，合理确定生产供应厂家。 2）施工阶段，监理工程师督促施工单位采用先进合理的施工组织设计和施工方案，合理编排工期，避免不必要的赶工费用。 3、投资控制的经济措施： 1）驻现场监理工程师每月定期进行计划费用与实际费用的比较分析，并提出控制工程费用突破的方案和措施。经总监理工程师（或总监代表）审查签字后，报建设单位和监理公司。 山西安宇建设监理有限公司

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2）驻现场监理工程师应预测和防范可能发生的索赔，及时向建设单位和上级报告可能发生的索赔，并制定对策，减少向建设单位索赔的发生。 3）鼓励监理工程师对原设计或施工方案提出合理化建议，如合理化建议被采用并对工程产生的投资节约，应按合同予以一定的奖励。 4、投资控制的合同措施： 1）监理方应协助建设单位如期向承包方提供施工现场，如期、保质、保量供应由建设单位负责的材料、设备，及时提供设计图纸等技术资料，不违约，不造成索赔条件。 2）监理方按合同条款经审核支付工程款，但防止过早、过量的现金支付。 四、合同管理的方法与措施

1、合同分析 监理工程师根据建设单位提供的合同及施工单位提供的分包合同，对每个合同的条款内容进行分析。掌握合同履行的要点、难点，考察合同实现的可能性、可能发生纠纷的地方。做到事事在先、胸有成竹。 2、合同跟踪 施工过程中，监理工程师将时刻关注合同履行情况，将实际情况与合同规定的内容相对照，找出偏差并采取纠正措施。对合同履行情况进行统计分析，为实现项目的总目标服务。 （1）在工程工期方面：按合同规定，要求承包方在开工前提出包括分月、分段进度计划的施工总进度计划，并加以审核；并照分月、分段进度计划进行实际检查，对影响进度计划的因素进行分析，找出原因，及时主动解山西安宇建设监理有限公司

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决，监理工程师报建设单位同意修改进度计划时，审批承包方修改的进度计划，确认竣工日期的延误。 （2）在工程质量管理方面：检验工程使用材料、设备质量；检验工程使用的半成品及构件质量；按合同规定的规范、规程，监督检验施工质量；按合同规定程序，验收隐蔽工程中需要的中间验收工程的质量，验收单项竣工工程和全部竣工工程的质量等。 （3）在工程费用管理方面，严格进行合同约定的价款管理；当出现合同约定的情况时，对合同价款进行调整；对预付工程款进行管理，包括批准和扣还；对工程量进行核实确认，进行工程款的结算和支付；对变更价款进行确定；对施工中涉及的其他费用，如安全施工方面的费用，专利技术等涉及的费用，根据合同条款及有关规定处理；办理竣工结算；对保修金进行管理等。 （4）变更处理 a）承包单位提出工程变更的处理 承包单位提出工程变更的处理流程，如附图所示。 山西安宇建设监理有限公司 第35页

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建 设 单 位提 出 变 更施 工 单 位、监 理 单 位审 查设计单位审查、编制设计变更施 工 单 位调 整 预 算监 理、业 主审 批 调 整 后 的 预 算 承包单位提出的工程变更监控框图 b）建设单位提出工程变更的处理 由建设单位原因提出的工程变更的处理流程，如附图所示。 建 设 单 位提 出 变 更施 工 单 位、监 理 单 位审 查设计单位审查、编制设计变更施 工 单 位调 整 预 算监 理、业 主审 批 调 整 后 的 预 算 建设单位提出工程变更框图 山西安宇建设监理有限公司

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3、监控措施 （1）监督合同各方履行合同条款中规定的义务。建设单位为施工单位提供必要的技术图纸、政府批文、场地、资金等；施工单位按合同条款积极施工。 （2）监督施工单位做好相关资料的整理，做好隐蔽签证，如实记录施工全貌。同时，监理工程师将独立做好日志及其它记录工作。当发生合同纠纷时，监理工程师将以详实的资料对工程作出客观的评价。 （3）施工单位违反合同条款或偏离合同要求时，监理工程师将采取必要手段实行纠偏，采取下达指令、质量否决，建议建设单位停付、缓付预付款、直至停工等各种经济、组织手段。对技术原因引起的偏差，监理工程师将给予技术上的指导，帮助施工单位克服困难。 （4）监理工程师组织各方定期召开会议，协调各方关系，分析存在问题，避免产生不必要的纠纷与偏差。 （5）把好工程变更关，按正确的程序处理工程变更，当涉及合同条款的变更或需增补协议时，监理工程师将及时协调合同各方重新取得协议，减少不必要的纠纷。 五、组织协调

为了实现本工程监理目标，在做好项目签订与修订合同洽商的组织协调外，还要做好项目中许多非合同方面的组织协调工作。既要为投资、质量、进度三大目标实现创造好的条件，还要创造良好的内部人际、组织关系及与政府和社会组织的良好关系等多方面的内外条件。 1、本公司内部关系的协调 山西安宇建设监理有限公司

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1）在本项目人员安排上，根据工程人员的专长进行选派，做到人尽其才，人员搭配上注意能力互补和性格互补。 2）明确项目总监理工程师负责制，各岗位职责分明，对每一个岗位都订立明确的目标和岗位责任。使管理职能不重不漏，做到事事有人管，人人有专责，要明确岗位职权。 3）定期对每个监理人员效绩要实事求是评价，成绩要肯定，不足要指出，以免无功自傲、有功受屈，使每个人热爱本职工作，并对工作充满信心和希望。 4）项目总监理工程师在解决矛盾时要恰到好处，出现矛盾应及时进行调解，调解一是要掌握原则，二是要注意方法，如通过及时沟通，个别谈话，必要的批评,无法解决的矛盾应采取必要的岗位调动措施。矛盾要区别对待，是上级的问题，应作自我批评，是下级的问题应启发诱导，对无原则纷争，应当批评制止，使监理班子始终处于团结、和谐、热情的气氛中。 5）建立信息制度，采用工作例会、业务碰头会，发会议纪要及月报，采用工作流程图等方式沟通信息，使局部了解全局，服从并适应全局的需要，服务于建设单位。 6）用灵活的方法消除监理工作中的矛盾冲突，配合不佳的矛盾或冲突，应从明确配合关系入手来消除；争功诿过导致的矛盾或冲突，应从明确考核评价标准入手来消除；奖罚不公导致的矛盾或冲突，应从明确奖罚原则入手来消除；过高要求导致的矛盾或冲突，应从改进思想方法和工作方法入手来消除。 2、本工程项目内部需求关系协调 山西安宇建设监理有限公司

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1）监理过程中抓计划环节，平衡人员、材料、设备、能源动力的需求，要注意抓住期限的及时性，规格上的明确性，数量上的准确性，质量上的规定性，体现计划的严肃性，发挥指导作用。 2）指导施工单位对施工力量的平衡，要抓住瓶颈环节，发现瓶颈环节，要通过资源力量的调整，集中力量打攻坚战。抓关键、抓主要矛盾、运用网络计划技术的关键线路法是有效的工具。 3）对专业工种配合，要抓住调度环节，项目施工中需要机械化施工、土建、机电安装等专业工种交替配合进行，交替进行抓好衔接问题，配合进行抓好步调问题，就是抓好调度协调工作。 4）施工准备阶段的协调： 作好施工准备是顺利组织施工的先决条件。满足开工的条件是：有完善有效的施工图纸；有政府管理部门签发的施工许可证；财务和材料渠道已落实，能按工程进度需要拨款、供料；施工组织设计已经批准；加工订货和设备已基本落实；施工准备工作已基本完成，现场已“五通一平”。监理工程师应协助落实上述开工条件，保持建设单位与承建单位的信息沟通，协商办事，督促双方严格按合同执行。建设单位和承建双方对施工准备工作应有明确的约定和分工，以便协调。 5）施工阶段的协调： 包括解决进度、质量、中间计量与支付签证、合同纠纷等一系列问题。 A、进度问题协调工作较为复杂。有两项有效协调工作应作好，一是建设单位和施工单位双方商定一级网络计划，并双方负责人在上面签字，作为工程承包合同附件；二是设立提前竣工奖，按一级网络计划节点考核，分期山西安宇建设监理有限公司

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预付，承建方设立进度奖，调动职工的积极性。不能保证工期，建设单位扣回工期奖并罚款。 B、质量问题的协调：实行监理工程师质量签字认可，对没有出厂证明，不符合使用要求的原材料、设备和构件，不准使用，对不合格的工程部位不予验收签证，也不予计算工程量，不予支付进度款。 C、签证的协调：对设计变更、工程项目增减，在合同签订时无法预料和未明确规定，对此，监理工程师要仔细研究，合理计价，与有关各方充分协商，达成一致，完善签证制度。 D、合同争议的协调：合同纠纷，应协调解决，不能协调解决时再向合同管理机关申请调解或仲裁，一般合同争议切忌诉讼，尽量协商解决，否则，会伤害感情，贻误时间，甚至“两败俱伤”。 E、交工验收阶段的协调：对交工验收中建设单位提出的问题，施工单位应根据技术文件、合同、中间验收签证及验收规范作出解释，对不符合要求应督促其采取补救措施，使其达到设计、合同、规范要求，而后办理竣工结算。 F、协调总包与分包单位的关系：首先选择好分包单位，明确总包与分包的责任关系以及调解其间可能发生的纠纷。 6）协调好与设计单位的关系 （1）真诚尊重设计单位的意见，组织设计单位向承包单位介绍工程概况、设计意图、技术要求、施工难点等。组织好图纸会审，把图纸问题解决在施工前，施工中严格按图施工，组织验收约请设计人员参加，对质量事故认真听取设计单位处理意见。 山西安宇建设监理有限公司

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（2）主动向设计单位介绍工程进展情况，促使他们按合同出图。发现设计问题及时主动向设计单位提出，主动向设计单位推荐新技术、新工艺、新材料、新设备，支持设计技术革新。 第七节、监理工作制度

一、设计交底和施工图会审制度 设计交底和图纸会审由建设单位组织（或委托监理单位组织），组织现场监理机构成员、施工单位、设计单位、建设单位有关人员共同进行，施工图会审及设计交底在开工前进行。 图纸会审的内容主要有以下几方面： 1、施工图是否无证或越级设计、图纸是否经设计单位正式签署盖章、是否经图审中心审核通过。 2、地质勘探资料是否齐全；设计图纸与说明是否齐全，有无分期出图时间表。 3、设计抗震强度是否符合当地要求。 4、土建、水、电等专业施工图相互间是否有矛盾，专业之间、平立剖面图之间及材料标注等有无错、漏、缺等情况。 5、总平面图与施工详图的几何尺寸、平面位置、标高是否一致。 6、施工图是否满足防火、消防要求。 7、建筑图与结构图平面尺寸和标高是否一致，建筑图与结构图的表示方法是否清楚，是否符合标准，预埋件是否表示清楚，钢筋砼结构配筋是否标注清楚，有无遗漏。 8、地基处理方法是否合理，建筑与结构构造是否存在不能施工、不便施工的技术问题或容易导致质量、安全问题或增加费用等方面问题。 山西安宇建设监理有限公司

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9、设备布置、水、电管道布置是否合理、方便使用，水、电线路与建筑物是否有矛盾。 10、材料来源有无保证、能否代换，新材料、新技术应用有无问题。 11、施工安全、环境卫生有无保障。 12、图纸会审和设计交底会应认真做好记录，设计答复意见应列入会议纪要，并经与会各方会签作为施工依据之一。 二、施工组织设计（施工方案）审核制度 1、施工单位于开始施工前应编制施工组织设计，作为指导施工全局、统筹施工全过程在施工管理中起核心作用的重要文件。 2、对于规模较大或分期出图的工程，暂时不具备编制施工组织设计的条件时，可分期编制分部分项工程施工方案；对技术复杂的或采用新技术、新材料、新工艺的分项工程应编制专项施工方案。在施工组织设计中，应按规范要求明确提出施工操作的依据，以便按此验收。 3、根据《建设工程安全生产管理条例》规定，对一些特殊的影响安全生产的分项工程应编制安全专项施工方案，包括土方工程、基坑支护工程、模板工程、脚手架工程等等。 4、施工组织设计（施工方案）应经过施工单位技术负责人审核批准后送交项目监理机构审批。审核批准后必须严格执行，如有改变应取得项目监理机构核准。 5、项目总监理工程师组织各专业监理工程师对施工组织设计（施工方案）进行认真细致的审查，提出意见要求施工单位修改或补充。 三、工程开工、停工、复工管理制度 （一）开工报告审批制度 山西安宇建设监理有限公司

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1、现场监理机构进驻现场后，请建设单位提供：项目建设规划许可证、施工合同（含招投标文件）、施工许可证。 2、施工单位提供施工组织设计/施工方案、总（分）施工单位资质证书、项目组织机构和管理人员名单。 3、施工单位在完成开工各项准备工作之后向项目监理部提交开工报审表和单位工程开工报告，总监理工程师审批，审核主要内容如下： （1）现场条件是否具备开工条件。 （2）施工单位施工组织设计（方案）、首道工序的分项施工方案是否经现场监理机构审批。 （3）工程材料、设备进场是否已报验、抽检、复试合格。 （4）施工机具、劳动力数量。 （5）施工单位管理人员持证到岗情况。 总监理工程师根据具体情况，作出决定，报请建设单位核定后，下达开工令。 （二）工程停工、复工管理制度 1、为了保证工程质量，发现下述情况之一者，监理工程师有权责令施工单位立即停工整改： （1）未经检验即进行下一工序作业者。 （2）工程质量下降经指出后，未采取有效改正措施，或采取了措施，而效果不好。 （3）擅自采用未经许可或批准的材料。 （4）擅自变更设计图纸的要求。 （5）工程非法转包。 山西安宇建设监理有限公司

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（6）擅自让未经同意的分包商进场作业。 （7）没有可靠的质保措施或安全保障措施贸然施工并出现质量下降征兆。 （8）其它严重情况。 2、监理项目机构下达的工程暂停施工指令须经总监理工程师批准。 3、总监理工程师批准工程暂停施工指令前，监理机构应向建设单位报告并将文件送达建设单位。 4、质量问题和质量事故按“单位工程质量控制程序”执行。 5、施工单位提出复工申请。 6、总监理工程师签认复工指令。 四、工地监理会议制度 1、第一次工地监理例会 第一次工地例会由建设单位主持，根据委托监理合同宣布对总监理工程师的授权，建设单位、施工单位与监理单位三方见面。由建设单位介绍工程开工准备情况；施工单位介绍现场项目经理部人员组成，施工力量、施工机具及对施工的初步计划安排；由监理单位介绍现场项目监理机构人员组成，监理规划的主要内容，监理制度，并确定今后召开工地例会的有关事项。 2、工地例会 原则上每周召开一次，日期由各方协商确定。建设、施工、监理单位参加；如涉及设计问题可请设计单位参加。会议内容应符合监理规范的要求，主要是交流工程施工情况，检查工程质量、进度及投资控制问题，处理存在的问题，制订下一周的工作安排。 3、如因工作需要，建设、施工、监理单位均可提出召开临时监理工作山西安宇建设监理有限公司

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会议，以解决当前急需处理的问题；如工程发生需要协调解决的比较重大的会议，则监理组织召开专题会议。 4、现场监理机构将定期或不定期组织召开现场内部会议，讨论有关技术问题、现场发生的事宜，以便统一思想和认识，更好地为建设单位服务，更好地做好监理工作。 5、每次监理会议的会议纪要由项目监理机构负责起草，并经与会各方代表会签。 五、工程材料、构配件及设备等验收制度 1、工程中使用的主要建筑材料、建筑构配件及设备，必须符合设计要求，并符合国家及当地政府发布的有关规范、规程、法规和标准的规定。 2、建筑原材料、构配件及设备进入施工现场时，必须具备出厂合格证，材质和性能试验单，有些材料还应有按规范具备复验报告单，否则不得使用于工程。 3、建筑工程的主要零配件及设备应由供货单位提供样品，经项目监理部会同建设单位、施工单位共同检验，认为合格后方可订货。 4、重要设备于订货前，施工单位必须会同建设、设计、监理单位共同协商并验货，达成一致意见后始可订货。设备到货后在安装前应由施工单位会同项目监理部共同开箱检验，认为合格后方可安装。 5、由建设单位直接供应的材料和设备，其质量由建设单位承担责任，但于使用前或安装前仍应由施工、建设单位会同监理单位共同检验材料和设备的质量，并作好记录。如监理工程师认为材料、设备不合格时，应提出意见，必要时可向建设单位发出“监理工程师联系单”。 6、重要的设备的随机文件，项目监理机构应督促安装单位妥善保存，山西安宇建设监理有限公司

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作为竣工档案移交建设单位。 7、建筑材料、构配件检验实行见证取样制度。 六、见证取样和送检制度 1、遵照建设部《房屋建筑工程和市政基础工程实行见证取样和送检的规定》实行见证取样制。 2、涉及结构安全的试块、试件和材料见证取样和送检的比例不得低于有关技术标准规定应取样数量的30%。 3、下列试块、试件和材料必须实施见证取样和送检。 （1）砼试块； （2）砌筑砂浆试块； （3）钢筋及连接接头试件； （4）砖和砼小型砌块； （5）水泥； （6）用于砼、砂浆中的掺和剂； （7）国家规定必须实行见证取样和送检的其他试块、试件和材料。 4、见证人员和取样人员应对试样的代表性和真实性负责。 七、隐蔽工程验收制度 1、隐蔽工程严格执行隐蔽工程检查制度。 2、在隐蔽前，施工单位根据《工程施工质量验收规范》进行自检，合格后，填报隐蔽工程质量验收通知单、报送现场监理工程师检查验收，施工单位应将需检查的隐蔽工程在隐蔽前二日提出计划报监理工程师。 3、监理工程师在事前熟悉有关图纸，排出计划，通知施工单位进行隐蔽工程检查，检查需携带图纸及有关测量工具，实地检验合格后，方可签认山西安宇建设监理有限公司

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工程验收记录、允许进行隐蔽。 4、重点部位或重要项目应会同建设单位、设计单位共同检查签认。 5、未经监理工程师签认的隐蔽工程，施工单位不得进行隐蔽，不得进入下道工序。 八、工程质量巡视检查制度 监理人员应经常地、有目的地对承包单位的施工过程进行巡视检查、检测。巡视内容包括工程质量、工程进度、安全生产、文明施工等方面，主要检查内容如下： 1、是否按照设计文件、施工规范和批准的施工方案施工； 2、是否使用合格的材料、构配件和设备； 3、施工现场管理人员，尤其是质检人员是否到岗到位； 4、施工操作人员的技术水平、操作条件是否满足工艺操作要求，特别操作人员是否持证上岗； 5、施工环境是否对工程质量产生不利影响； 6、已施工部位是否存在质量缺陷； 7、检查和记录实际进度完成情况，检查进度安排是否合理，是否符合施工工艺要求； 8、总包和分包各单位施工进度之间是否协调； 9、劳动力、材料、构配件、设备及施工机具、水电等生产要素是否能保证施工进度计划的要求； 10、由建设单位提供的施工条件是否满足施工进度的需要； 11、设计对施工有无影响； 12、发现什么安全问题和隐患； 山西安宇建设监理有限公司

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13、文明施工存在什么问题； 14、检查在检验批质量验收时需要在施工过程中取得的资料。 九、分部、分项工程验收制度 1、分部分项工程的验收，是保证工程质量达到合格要求的必要步骤，监理人员必须高度重视，并严肃对待，要做到一丝不苟。 2、一般的分项工程验收由专业监理工程师负责进行，分部工程和重要的分项工程验收必须由总监理工程师参加并主持。 3、分部分项工程的验收依据： （1）施工图纸及其说明文件（包括工程变更文件）； （2）有关的技术规范、规程、标准及法规文件； （3）分部分项工程质量验收资料； （4）有关的施工及验收技术报表及资料。 4、对于各分部工程质量，建设工程质量监督站将参加并监督参加验收的各方人员验收行为和工程实体质量是否符合要求。 十、工程质量问题、质量事故处理制度 1、一般质量问题 施工单位应立即向项目监理机构提交报告，由施工、建设、监理单位共同进行调查，提交处理方案交设计单位研究，同意后提交设计文件，由项目监理机构进行审查，并征求建设单位同意后，由施工单位实施，项目监理机构监督执行。 2、一般工程事故（造成重伤2人以下，直接损失在10万元以下，5000元以上的事故），事故发生后施工单位应立即报告项目监理机构，项目监理机构应立即通知建设单位及监理公司，必要时通知建设、劳动、保卫、检察山西安宇建设监理有限公司

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各有关部位，以及设计单位，各方共同组织调查，提出处理方案，对于工程问题的处理同一般质量问题。 3、重大工程事故（有人员伤亡，直接损失在10万元以上）应按照建设部第3号令的规定处理。工程问题的处理同一般质量问题。 4、施工中发生质量事故（问题）时，如有必要，将对工程实行暂停施工，消除质量事故后方可复工。 十一、施工计划管理、监理档案管理制度 （一）施工计划管理制度 1、施工单位编制施工总进度计划及月施工进度计划，并将施工进度计划报送现场监理机构； 2、监理工程师协助施工单位排除落实生产计划中所遇到的技术、质量难题； 3、监理工程师针对工程进度实际情况，可要求施工单位提报周进度计划，以周计划保月计划，以月计划保证总进度计划，进而保证总工期。 4、当现场进度与总进度计划有明显偏差时，总监理工程师应提出进度分析报告，并可指令施工单位找出影响进度的原因，加大工程进度投入，及时调整进度计划和备案。 （二）监理档案管理制度 为规范监理文件管理，便于监理档案的保存、查阅，制定以下驻地监理文件档案管理制度： 1、收文 （1）项目现场监理机构将指派专人负责对所有外来文件进行管理。 （2）每份外来文件需进行登记，记录收到文件日期、编号、来文单位、山西安宇建设监理有限公司

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文件主要内容等，必要时复印副本存档，并根据来文内容转有关人员传阅或阅办。 （3）传阅或阅办人员阅后须签名，并交还存档人处存档。 2、发文 （1）现场监理机构所有发文须在现场监理机构统一登记编号，并复印副本以备存档。 （2）发出文件须由收文单位签收。 3、文件 （1）总监理工程师将定期检查收发文情况。监理人员查阅收到及发出文件应登记借出及返还日期。项目完成后所有往来文件均应归入监理档案。 （2）工程竣工后，由现场监理机构整理、分类装订，监理发文、监理签认的各种报验单，建设单位和设计院来文，施工单位联系单等往来文件，交公司归档。 （3）对于变更的文件按变更程度加盖作废或保留或修改章（红色）。 十二、工程竣工预验收与竣工验收制度 1、竣工预验收的程序： （1）单位工程达到竣工验收条件后，承包单位应在自审、自查、自评工作完成后，填写工程竣工报验单，并将全部竣工资料报送项目监理机构，申请竣工验收。 （2）总监理工程师应组织各专业监理工程师对竣工资料及各专业工程的质量情况进行全面检查，对检查出的问题，应督促承包单位及时整改。 （3）对需要进行功能试验的工程项目，监理工程师应督促承包单位及时进行试验，并对重要项目进行现场监督、检查，必要时请建设单位和设计山西安宇建设监理有限公司

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单位参加；监理工程师应认真审查试验报告。 （4）监理工程师应督促承包单位搞好成品保护和现场清理。 （5）经项目监理机构对竣工资料及实物全面检查后，由总监理工程师签署工程竣工报验单，并向建设单位提出质量评估报告。 2、按照《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收暂行规定》第五条规定（以下简称《验收规定》），工程符合下列要求方可进行验收： （1）完成工程设计和合同约定的各项内容； （2）施工单位在工程完工后对工程质量进行了检查，确认工程质量符合有关法律、法规和工程建设强制性标准，符合设计文件及合同要求，并提出工程竣工报告。工程竣工报告应经项目监理机构和施工单位有关负责人审核签字； （3）对于委托监理的工程项目，监理单位对工程进行了质量评估，具有完整的监理资料，并提出工程质量评估报告。工程质量评估报告应经总监理工程师签署和监理单位有关负责人审核签字； （4）勘察、设计单位对勘察、设计文件及施工过程中由设计单位签署的设计变更通知书进行了检查，并提出质量检查报告。质量检查报告应经项目勘察、设计负责人和勘察、设计单位有关负责人审核签字； （5）有完整的技术档案和施工管理资料； （6）有工程使用的主要材料、建筑构配件和设备的进场的试验报告； （7）建设单位已按合同约定支付工程款； （8）有施工单位签署的工程质量保修书； （9）城乡规划行政主管部门对工程是否符合规划设计要求已进行检查，并出具认可文件； 山西安宇建设监理有限公司

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（10）有公安、消防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件； （11）建设行政主管部门及其委托的工程质量监督机构等有关部门责令整改的问题全部整改完毕。 3、《验收规范》第四条规定：工程竣工验收工作由建设单位责任组织实施。 4、项目监理机构应参加建设单位组织的竣工验收，并提供相关监理资料。对验收中提出的整改问题，项目监理机构应要求承包单位进行整改，工程质量符合要求，由总监理工程师会同参加验收的各方签署竣工验收报告。 5、在竣工验收时，对某些剩余工程和缺陷工程，在不影响交付的前提下，经建设单位、设计单位、施工单位和监理单位协商，承包单位应在竣工验收后的限定时间内完成。 十三、监理总结制度 1、为总结经验，提高监理工作水平，在项目监理工作完成至一定阶段或全部完成时，以及对某项重要问题处理完结后，项目监理机构均应编写总结材料报公司，并归入监理档案。 2、阶段及竣工监理工作总结的主要内容： （1）工程施工及监理概况； （2）监理组织机构，监理人员和投入的监理设施； （3）监理合同履行情况； （4）关于工程进度、质量控制、投资控制的情况； （5）关于信息管理、合同管理、资料管理及协调建设各方之间关系的情况； （6）对工程材料、设备质量控制的情况； 山西安宇建设监理有限公司

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（7）施工过程中出现的问题及处理结果； （8）工程照片 3、专项问题的总结内容，视问题具体情况而定，但应包括问题具体情况，处理经过，经验和教训，改进的建议等。 4、各项总结由项目监理机构总监理工程师组织监理有关人员编写，总监理工程师审核签发，并归入监理档案。 5、各项总结必须内容真实，实事求是，抓住问题实质，有相当的技术水平，文字简洁，有理论，有分析，有经验，有改进。 十四、安全及文明施工监理工作制度 1、认真学习现行国家《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》、《危险性较大工程安全专项施工方案编制及专家论证审查办法》、《山东省建筑施工安全监督管理办法》等法律、法规及文件要求，研究本工程监理委托合同、工程施工承包合同、设计图纸及其他有关文件。 2、督促施工单位按照建设部文件《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》规定在施工现场配备专职安全员。 3、审核施工组织设计/方案中的安全技术措施及专项施工方案（七个方面）和组织专家论证的专项施工方案，应在“施工组织设计/方案报审表”中签署有关安全技术措施的结论性意见，且施工单位内部应首先用施工组织设计、施工方案审批表表进行审查；施工单位单独编制的专项施工方案和组织专家论证的专项施工方案应有总监和施工单位技术负责人签字认可后方可按此施工。 4、根据工程的实际情况，安排人员负责现场安全文明监理，并在日常工作中具体负责安全文明的管理工作。 山西安宇建设监理有限公司

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5、在监理规划、实施细则中应单独重点描述有关安全文明控制的监理工作内容，以便安全文明施工监理工作顺利开展。 6、督促施工单位按已经批准的施工组织设计/方案和专项安全施工方案（专家论证的施工方案）进行施工，发现安全隐患书面通知施工单位整改，严重的将发暂停令，且向建设单位汇报，施工单位拒不整改或不停止施工的向建设行政主管部门报告。 7、定期或不定期组织有关人员对现场的安全文明施工情况进行检查，且形成书面记录。 当工程施工现场出现安全生产事故或者有违规行为又制止无效，项目监理机构应以监理快报的形式立即报告。 8、工程竣工验收后，负责安全文明施工管理的监理人员应将有关安全文明监理工作的文件资料及时整理并报公司归档。 十五、其它制度 （一）监理月报制度 1、监理月报每月一份，时间为每月1---5日发出。 2、监理月报一式四份，建设单位、现场监理机构、总监理工程师及监理公司各一份。 3、监理月报的报告期为上月的1日到本月月底； 4、监理月报由总监理工程师签发。 （二）工程款支付签审制度 1、现场监理机构核验、量测的已完工程量是建设单位用作支付施工单位工程款的依据。 2、未经监理工程师签认的工程量不能支付工程款。 山西安宇建设监理有限公司

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3、施工单位每月将“月度已完工程量统计报表”（一式三份）连同“月工程量申报表”报现场监理机构。 4、现场监理机构人员现场量测及统计签认已完工程量数量。 5、专业监理工程师根据已核的工程量及质量目标要求和进度目标要求对工程款支付分别签署意见及进度意见，报总监签批，再报建设单位付款。 （三）监理人员廉政自律制度 1、现场监理人员须持证上岗，并按“守法、诚信、科学、公正”的原则执业。 2、执行有关工程建设法律、法规、规范、标准和制度，履行监理合同规定的义务和职责。 3、不得以个人名义承揽监理业务，不得同时在两个或两个以上监理单位从事监理活动，不得在政府部门、施工、材料设备的生产供应单位兼职。 4、不得向施工单位推销建材、设备、构配件及指定分包商。 5、不得接受被监理单位的任何馈赠、宴请、礼金、有价证券、旅游和高消费娱乐活动。 6、不得私自借用被监理单位的机动车辆和通讯工具。 第八节 安全管理措施

（一）安全监理的依据：

1. 《建筑工程安全生产管理条例》； 2. 已批准的《监理规划》； 3. 施工组织设计。

（二）、安全监理的具体工作：

1. 严格执行《建筑工程安全生产管理条例》，贯彻执行国家现行

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的安全生产的法律、法规，建设行政主管部门的安全生产的规章制度和建设工程强制性标准；

2.督促施工单位落实安全生产的组织保证体系，建立健全安全生产责任制；

3.督促施工单位对工人进行安全生产教育及分部分项工程的安全技术交底；

4.审核施工方案及安全技术措施；

5.检查并督促施工单位，按照建筑施工安全技术标准和规范要求，落实分部、分项工程或各工序的安全防护措施；

6.监督检查施工现场的消防工作、冬季防寒、夏季防暑、文明施工、卫生防疫等各项工作；

7.进行质量安全综合检查。发现违章冒险作业的要责令其停止作业，发现安全隐患的应要求施工单位整改，情况严重的，应责令停工整改并及时报告建设单位；

8.施工单位拒不整改或者不停止施工的，监理人员应及时向建设行政主管部门报告。

（三）、施工阶段安全监理的程序 1.审查施工单位的有关安全生产的文件： ⑴《营业执照》； ⑵《施工许可证》； ⑶《安全资质证书》； ⑷《建筑施工安全监督书》；

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⑸ 安全生产管理机构的设置及安全专业人员的配备等； ⑹ 安全生产责任制及管理体系； ⑺ 安全生产规章制度；

⑻ 特种作业人员的上岗证及管理情况； ⑼ 各工种的安全生产操作规程；

⑽ 主要施工机械、设备的技术性能及安全条件。

2.审核施工单位的安全资质和证明文件（总包单位要统一管理分包单位的安全生产工作）；

3.审查施工单位的施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案：

⑴ 审核施工组织设计中安全技术措施的编写、审批： ① 安全技术措施应由施工企业工程技术人员编写；

② 安全技术措施应由施工企业技术、质量、安全、工会、设备等有关部门进行联合会审；

③ 安全技术措施应由具有法人资格的施工企业技术负责人批准；

④ 安全技术措施应由施工企业报建设单位审批认可； ⑤ 安全技术措施变更或修改时，应按原程序由原编制审批人员批准 。

⑵ 审核施工组织设计中安全技术措施或专项施工方案是否符合工程建设强制性标准：

① 土方工程：

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A 地上障碍物的防护措施是否齐全完整； B 地下隐蔽物的保护措施是否齐全完整； C 相临建筑物的保护措施是否齐全完整； D 场区的排水防洪措施是否齐全完整；

E 土方开挖时的施工组织及施工机械的安全生产措施是否齐全完整；

F 基坑的边坡的稳定支护措施和计算书是否齐全完整； G 基坑四周的安全防护措施是否齐全完整。 ②模板施工；

A 模板结构设计计算书的荷载取值是否符合工程实际，计算方法是否正确；

B 模板设计应包过支撑系统自身及支撑模板的楼、地面承受能力的强度等；

C 模板设计图包过结构构件大样及支撑系统体系，连接件等的设计是否安全合理，图纸是否齐全；

D 模板设计中安全措施是否周全。 ③ 临时用电：

A 电源的进线、总配电箱的装设位置和线路走向是否合理； B 负荷计算是否正确完整；

C 选择的导线截面和电气设备的类型规格是否正确； D 电气平面图、接线系统图是否正确完整； E 施工用电是否采用TN-S接零保护系统；

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F 是否实行“一机一闸”制，是否满足分级分段漏电保护； G 照明用电措施是否满足安全要求。 ④安全文明管理：

检查现场挂牌制度、封闭管理制度、现场围挡措施、总平面布置、现场宿舍、生活设施、保健急救、垃圾污水、放火、宣传等安全文明施工措施是否符合安全文明施工的要求。

4.审核安全管理体系和安全专业管理人员资格；

5.审核新工艺、新技术、新材料、新结构的使用安全技术方案及安全措施；

6.审核安全设施和施工机械、设备的安全控制措施；施工单位应提供安全设施的产地、厂址以及出厂合格证书

7.严格依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理； 8.现场监督与检查，发现安全事故隐患时及时下达监理通知，要求施工单位整改或暂停施工：

① 日常现场跟踪监理，根据工程进展情况，监理人员对各工序安全情况进行跟踪监督、现场检查、验证施工人员是否按照安全技术防范措施和操作规程操作施工，发现安全隐患，及时下达监理通知，责令施工企业整改；

② 对主要结构、关键部位的安全状况，除日常跟踪检查外，视施工情况，必要时可做抽检和检测工作；

③ 每日将安全检查情况记录在《监理日记》；

④ 及时与建设行政主管部门进行沟通，汇报施工现场安全情况，

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必要时，以书面形式汇报，并作好汇报记录。

9.施工单位拒不整改或者不停止施工，及时向建设单位和建设行政主管部门报告。

（四）、如遇到下列情况，监理人员要直接下达暂停施工令，并及时向项目总监和建设单位汇报：

1.施工中出现安全异常，经提出后，施工单位未采取改进措施或改进措施不符合要求时；

2.对已发生的工程事故未进行有效处理而继续作业时； 3.安全措施未经自检而擅自使用时； 4.擅自变更设计图纸进行施工时；

5.使用没有合格证明的材料或擅自替换、变更工程材料时； 6.未经安全资质审查的分包单位的施工人员进入施工现场施工时；

7.出现安全事故时。 6.2 安全控制的任务和方法 6. 2.1安全控制的任务。

第一，结合实际确定本工程的安全文明监控重点。

第二，在监理部内设置安全及文明施工监理岗位，明确岗位职责和人员分工。

第三，定期组织学习，熟悉有关安全及文明施工方面的法规性文件，及时传达有关安全生产会议的精神，落实对监理工作的要求。 6.2.2安全控制的内容：

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第一，审查施工单位项目安全及文明施工保证体系，在组织领导、人员配置、岗位责任、管理制度等方面督促健全和落实。

第二，审查施工单位施工组织设计中安全及文明施工的规划与措施内容。

第三，检查现场地面处理、施工道路、现场排水、施工管线、物料堆放、临时设施等的布置情况（应按施工总平面图实施）。

第四，检查现场各种标牌（安全纪律牌、安全标志牌、安全标语牌、施工公告牌等）的内容和视觉效果。

第五，检查各分部、分项工程施工安全技术措施和安全防护设施的实际情况。

第六，检查施工工程结构施工支撑系统的安全可靠性。 第七，检查起重机械设备及施工机具的安全保障状况。 第八，检查施工用电安全措施的落实情况。 第九，检查现场防火制度与措施的落实情况。

第十，检查季节性（雨季、台风、高温等）施工安全措施的落实情况。

第十一，检查安全“三宝”使用及“四口”的防护情况。 第十二，一旦发生安全事故，坚持“三不放过”。

第十三，检查现场在卫生防疫和治安保卫方面执行有关规定和落实保证措施的情况。

第十四，经常检查场容场貌。 6.2.3安全控制的方法：

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第一，预审，如审查安全施工保证体系等。

第二，检查，包括经常性的安全文明检查与参与有组织的定期与不定期的安全文明检查，发现问题，督促限期整改。

第三，下达《监理通知单》：除口头督促整改外，必要时签发《监理通知单》明令整改。整改后审签《整改复查报审表》。

第四，开好工地例会：把安全及文明施工列入例会内容，对存在问题责成解决，并在下次会议上反馈整改结果。

第五，发布停工指令：在因安全原因出现必须停工处理（某一部位或整个工程）的情况时，与项目法人协调后，发出停工指令，直至停工因素消除后，经核查认可，方可复工。

第九节、施工阶段总体监理工作程序图： 山西安宇建设监理有限公司 第62页

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组织监理班子进驻现场 编制监理规划和细则 按照监理规划和实施细则进行工程监理 组织工程预验收 编写工程质量评估报告 协助建设单位组织竣工验收 编写监理工作总结 整理提交监理档案资料 2、单位工程质量控制程序： 山西安宇建设监理有限公司

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参加设计交底 参加或组织图纸会审 审核施工组织设计/方案报审表 签认施工组织设计/方案报审表 复核测量定位（轴线、标高等） 签认测量定位报验单 审核开工条件，下达开工令 签认开工报审表 检查原材料、半成品、设备质量 签认相应报验单 检查隐蔽工程质量 签认相应报验单 检查验收检验批、分项等工程质量 签认相应报验单 组织竣工初验 编写工程质量评估报告 参加竣工验收 编写监理工作总结 督促承包商整改相应问题 山西安宇建设监理有限公司

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3、施工阶段进度控制工作程序： 承包商编制总进度计划，填写施工进度计划报审表 申报 建设单位 同意 磋商 总监理工程师审批 不同意 承包商编制月进度计划，填写施工进度计划报审表 总监理工程师审批 承包商按计划组织实施 监理工程师对进度实施情况进行分析 实现计划目标 偏离计划目标 总监理工程师签发进度类通知单令承包商采取调整措施，编写调整后的计划；并及时向建设单位汇报 承包商编制下一期计划 4、施工阶段投资控制工作程序： 山西安宇建设监理有限公司 第65页

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索取施工承包合同，熟悉合同条款 承包商提出付款申请 申报 不同意 不同意 申报 工程量签证、设计变更、工程索赔等 总监理工程师组织审核 不同意

同意 总监理工程师签署意见 报建设单位审批 同意 支付工程款、签署工程签证、设计变更、工程索赔等 总监理工程师定期组织合同造价和实际发生费用比较，及时书面向建设单位汇报 不同意 5、施工阶段安全控制工作程序： 承包商提交有关安全方面的资料（包括施工组织设计、专题施工方案中的安全事项、安全员上岗证、特殊工种上岗证、安全技术交底等） 不同意 总监理工程师组织审核 按照要求整改 同意 按照要求整改 施工过程中督促、检查承包商 发现存在安全事故隐患的应书面要求承包商整改 拒不整改 情况严重的应书面要求承包商停止施工 不停止施工 及时向有关主管部门报告 山西安宇建设监理有限公司

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6、施工阶段信息管理监理工作程序： 明确监理组信息管理人员 收集各种来源的有关信息 无价值 总监组织进行信息分析 有价值 向有关单位或部门反馈 放弃 检查收集反馈后的结果 信息分类整理、归档 7、施工阶段合同管理程序： 索取各种合同副本或协助建设单位订立合同 建议修改 订立补充合同 监理工程师阅读合同条款 合同变更 监理监督合同各方履行合同 有违约者 监理按照合同处理违约事件 不接受处理 合同各方申请仲裁或起诉 山西安宇建设监理有限公司

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8、原材料质量控制流程： 会同承包商对材料进行外观目测检查 可 了解材料、批量、堆放 可 需要复试 检查质保单试验报告 否 规定不需要复试品 可 用于工程 旁站取样、见证送样到有资质单位检测 合格 用于工程 合格 不合格，当规范允许时，加倍取样送检 不可用于工程 规范允许时 补做试验抽检或指定试验 仍不合格，责成退货 9、隐蔽工程验收监理工作流程： 拟隐蔽工程项目施工完成 不合格 承包商自检合格后，填写并报验A3.3、隐蔽工程验收记录至监理 申报 不合格 监理工程师在旁站、巡视或平行检验的基础上复验，对合格工程进行签署 合格 基础工程、主体工程等的钢筋应在隐蔽前2天书面通知质量监督站进行验收 承包商实施隐蔽 山西安宇建设监理有限公司

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10、设计变更（技术联系）工作流程： 设计交底、图纸会审 建设单位、设计单位提出变更要求 承包商提出变更要求 承包商填写技术核定单、工程变更费用申请单 监理组从技术经济上审核 不同意 建设单位、设计单位发变更通知单 监理组复核后向承包商发出变更指令 承包商按变更指令和技术核定单内容施工 报建设单位、设计单位审核 三方共同确认、签署意见 监理组织验收 资料归档 做竣工图依据 11、竣工验收工作流程： 山西安宇建设监理有限公司 第69页

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工程施工完成、设备调试结束 承包商工程初验申请 不合格 项目监理组组织初验 检查工程资料、实体质量 合格 不合格 整改 承包商填报竣工验收申请单 监理编写工程质量评估报告 建设单位组织承包商、设计、监理等单位竣工验收 合格 各方签署工程验收证书 质量监督机构监督验收各方行为，同时检查实体工程质量及资料情况 竣工结算 工程交接 使用保修 14、工程质量事故处理流程： 发生事故 重大事故必须及时向有关主管部门汇报 事故调查 确定防护措施 原因分析 补充调查 原因不清楚 分析确定原因是否合理 不要处理 进一步分析 不要处理 确定处理方案 设计及施工 检查验收 结论 提交处理报告

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