主要原辅料脆弱性评估及控制措施2019

主要原辅料脆弱性评估及控制措施

评估人： 评估日期： 审核：

序号 原辅料名称 风险类别 掺假或冒牌的过往证据 风险描述 根据以往的信息，产品可能出现过掺假或冒牌的情况（如产地、品种） 评估结果 公司辣椒类、芝麻类原料属农副产品，产地较稳定，以往没有掺假或冒牌的情况发生 公司辣椒类、芝麻类原料因受产量、需求量可使掺假和冒牌更具吸引力的经济因辣椒类（辣椒1 干、辣椒粉、辣椒籽等）、芝麻类 可用性 本公司原辅料主要为农产品，产量、价格波动较大，如产量（供应量）减少时，可能导致供应商掺假或冒牌 辣椒类、芝麻类产品是公司的主要原料，公司重视供应商的培养，多数供应商与公司合作多年，信誉较好，提前签订常年供货合同，供货渠道稳定，受产量、价格的影响较小。 公司直接从产地进货，最多经过一道经销商，在供应环节最大限度减小了掺假或冒牌的风险 低 中 素 原辅料价格波动大，或价格较高，掺假或冒牌会产生较大的经济利益时，对供应商的吸引力较大，可能导致掺假或冒牌的风险。 等影响，价格波动较大，不良商家可能掺假或冒牌，如用非有机产品冒充有机产品、用非GLOBALM.A.P.产品冒充GLOBALM.A.P.产品。 中 中 风险等级 低 综合风险等级 1. 原料来自合格供应商； 2. 必要时，供应商提供产地证明及产品检测报告； 3. 每批原料进厂时，按公司质量验收标准进行检验。拒收不合格产品； 4. 对供应商现场审查，审查结果留底备案； 5. 根据国内外及客户关注项目通过供应链接触到当供应链较长，中间环节较多，公司客观控制控制措施 原辅料的难易程度 能力不够时，可能导致掺假或冒牌 第 1 页 共 6 页

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识别原辅料掺假常规测试的复杂性 当使用常规手段（如目测）识别掺假或冒牌较困难时，或测试手段较复杂时，掺假或冒牌不易发现，会增加掺假或冒牌的风险 公司从事该行业多年，采购人员经验丰富，对辣椒、芝麻等主要原料仅从感官上就能很容易地识别出掺假或冒牌。 低 制定监控计划，定期外检； 6. 必要时，要求供应商提供未掺假保证书。 如原辅料的组分复杂，或易于掺假或冒牌，识原辅料的性质 别掺假或冒牌的难度会增加，会导致掺假或冒牌的风险增加 公司辣椒、芝麻产品是农副产品，组成单一，很容易识别掺假或冒牌 低 掺假或冒牌的过往面粉、大豆、大米、玉米、大麦、洋葱2 粉、蒜粉、花生酱、葡萄糖粉、大米粉、变性淀粉 可用性 可使掺假和冒牌更具吸引力的经济因素 证据 根据以往的信息，产品可能出现过掺假或冒牌的情况（如产地、品种） 公司多数供应商合作多年，信誉较好，以往没有掺假或冒牌的情况发生 1. 原料来自合格低 供应商； 2. 必要时，供应商提供产地证公司部分原料因受产量、需求量等影响，价原辅料价格波动大，或价格较高，掺假或冒牌会产生较大的经济利益时，对供应商的吸引力较大，可能导致掺假或冒牌的风险。 格波动较大，不良商家可能掺假或冒牌，如用非有机产品冒充有机产品。公司重视供应商的培养，多数供应商与公司合作多年，信誉较好。 中 中 明及产品检测报告； 3. 每批原料进厂时，按公司质量验收标准进行检验。拒收不合格产品； 4. 根据国内外及中 客户关注项目制定监控计本公司原辅料主要为农产品，产量、价格波动较大，如产量（供应量）减少时，可能导致供应商掺假或冒牌 公司重视供应商的培养，多数供应商与公司合作多年，信誉较好，提前签订常年供货合同，供货渠道稳定，受产量、价格的影响较小。 第 2 页 共 6 页

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通过供应链接触到当供应链较长，中间环节较多，公司客观控制公司直接从厂家进货，一般不经过经销商，在供应环节最大限度减小了掺假或冒牌的风险 公司从事该行业多年，采购人员经验丰富，对面粉、大豆、大米、大米粉等原料仅从感官上就能很容易地识别出掺假或冒牌。 公司面粉、大豆、大米、玉米、大麦、洋葱粉、蒜粉、花生酱、葡萄糖粉、大米粉、变性淀粉，组成单一，不容易掺假，即使掺假，也很容易识别 公司多数供应商合作多年，信誉较好，以往没有掺假或冒牌的情况发生 公司发酵菌、糖浆、酒精、盐、味精、山梨酸钾等原辅料，供应充足，价格较稳定，掺假或冒牌的经济利益不大 低 原辅料产量、价格波动较大，如产量（供应量）减少时，可能导致供应商掺假或冒牌 发酵菌、糖浆、酒精、盐、味精、山梨酸钾等原辅料市场价格较稳定，供应充足，价格波动较小。 低 低 低 1. 原料来自合格供应商； 2. 必要时，供应可使掺假和冒牌更具吸引力的经济因发酵菌、素 糖浆、酒3 精、盐、味精、山梨酸钾 可用性 原辅料价格波动大，或价格较高，掺假或冒牌会产生较大的经济利益时，对供应商的吸引力较大，可能导致掺假或冒牌的风险。 商提供产地证明及产品检测报告； 3. 每批原料进厂时，按公司质量验收标准进行检验。拒收不合格产品； 4. 根据国内外及通过供应链接触到当供应链较长，中间环节较多，公司客观控制公司直接从厂家进货，一般不经过经销商，在供应环节最大限度减小了掺假或冒牌的风险 低 客户关注项目制定监控计划，定期外检； 低 低 低 划，定期外检； 5. 必要时，要求供应商提供品质保证书。 原辅料的难易程度 能力不够时，可能导致掺假或冒牌 当使用常规手段（如目测）识别掺假或冒牌较困难时，或测试手段较复杂时，掺假或冒牌不易发现，会增加掺假或冒牌的风险 如原辅料的组分复杂，或易于掺假或冒牌，识原辅料的性质 别掺假或冒牌的难度会增加，会导致掺假或冒牌的风险增加 掺假或冒牌的过往证据 根据以往的信息，产品可能出现过掺假或冒牌的情况（如产地、品种） 识别原辅料掺假常规测试的复杂性 原辅料的难易程度 能力不够时，可能导致掺假或冒牌 第 3 页 共 6 页

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当使用常规手段（如目测）识别掺假或冒牌较困难时，或测试手段较复杂时，掺假或冒牌不易发现，会增加掺假或冒牌的风险 公司从事该行业多年，采购人员经验丰富，对发酵菌、糖浆、酒精、盐、味精、山梨酸钾等仅从感官上就能很容易地识别出掺假或冒牌。 公司发酵菌、糖浆、酒精、盐、味精、山梨酸钾，组成单一，不容易掺假，即使掺假，也很容易识别 公司多数供应商合作多年，信誉较好，以往没有掺假或冒牌的情况发生 公司PE包装袋、玻璃瓶、塑料瓶、塑料桶、铁桶、彩袋、塑料盒等包材市场较稳定，供应充足，价格波动小。掺假或冒牌的经济利益不大。 公司重视供应商的培养，多数供应商与公司可用性 价格波动较大，或供应量减少时，可能导致供应商掺假或冒牌 合作多年，信誉较好，提前签订常年供货合同，供货渠道稳定。PE包装袋、玻璃瓶、塑料瓶、塑料桶、铁桶、彩袋、塑料盒等包材供应充足，市场价格较稳定。 公司直接从厂家进货，一般不经过经销商，在供应环节最大限度减小了掺假或冒牌的风险 低 中 中 中 低 低 识别原辅料掺假常规测试的复杂性 如原辅料的组分复杂，或易于掺假或冒牌，识原辅料的性质 别掺假或冒牌的难度会增加，会导致掺假或冒牌的风险增加 掺假或冒牌的过往证据 可使掺假和冒牌更PE包装袋、玻璃瓶、塑料4 瓶、塑料桶、铁桶、彩袋、塑料盒 具吸引力的经济因素 根据以往的信息，产品可能出现过掺假或冒牌的情况 原辅料价格波动大，或价格较高，掺假或冒牌会产生较大的经济利益时，对供应商的吸引力较大，可能导致掺假或冒牌的风险，如用非食品级的原料冒充食品级原料使用。 低 1. 原料来自合格供应商； 2. 供应商提供产品检测报告； 3. 每批原料进厂时，按公司质量验收标准进行检验。拒收不合格产品； 4. 对供应商进行问卷调查，调查结果留底备案；必要时进行现场审核。 5. 根据国内外及客户关注项目制定监控计划，定期外检； 通过供应链接触到当供应链较长，中间环节较多，公司客观控制原辅料的难易程度 能力不够时，可能导致掺假或冒牌 第 4 页 共 6 页

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6. 必要时，要求识别原辅料掺假常规测试的复杂性 当使用常规手段（如目测）识别掺假或冒牌较困难时，或测试手段较复杂时，掺假或冒牌不易发现，会增加掺假或冒牌的风险 如原辅料的组分复杂，或易于掺假或冒牌，识原辅料的性质 别掺假或冒牌的难度会增加，会导致掺假或冒牌的风险增加 掺假或冒牌的过往证据 可使掺假和冒牌更具吸引力的经济因素 根据以往的信息，产品可能出现过掺假或冒牌的情况 原辅料价格波动大，或价格较高，掺假或冒牌会产生较大的经济利益时，对供应商的吸引力较大，可能导致掺假或冒牌的风险。 价格波动较大，或供应量减少时，可能导致供应商掺假或冒牌 PE包装袋、玻璃瓶、塑料瓶、塑料桶、铁桶、彩袋、塑料盒等包材掺假，如用非食品级的原料冒充食品级原料，识别较困难 中 供应商提供品质保证书。 公司PE袋、塑料瓶、塑料桶、彩袋、塑料盒等易于掺假或冒牌，且掺假识别较困难 公司多数供应商合作多年，信誉较好，以往没有掺假或冒牌的情况发生 公司纸箱、牛皮纸袋、编织袋等包材供应充足，市场价格较稳定。供应商较稳定，信誉良好。掺假或冒牌的风险较小。 纸箱、牛皮纸袋、编织袋等包材供应充足，市场价格较稳定。 公司直接从厂家进货，一般不经过经销商，在供应环节最大限度减小了掺假或冒牌的风险 中 低 低 1. 原料来自合格供应商； 2. 供应商提供产品检测报告； 低 低 纸箱、牛5 皮纸袋、编织袋 可用性 3. 每批材料进厂时，按公司质量验收标准进行检验。拒收不合格产品； 通过供应链接触到当供应链较长，中间环节较多，公司客观控制原辅料的难易程度 能力不够时，可能导致掺假或冒牌 低 4. 对供应商进行问卷调查，调查结果留底备案。 识别原辅料掺假常规测试的复杂性 当使用常规手段（如目测）识别掺假或冒牌较困难时，或测试手段较复杂时，掺假或冒牌不易发现，会增加掺假或冒牌的风险 纸箱、牛皮纸袋、编织袋掺假不易识别 中 第 5 页 共 6 页

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如原辅料的组分复杂，或易于掺假或冒牌，识原辅料的性质 别掺假或冒牌的难度会增加，会导致掺假或冒牌的风险增加 公司纸箱、牛皮纸袋、编织袋等易于掺假，且识别较困难 中 评估结论 公司产品较简单；公司从事该行业多年，经验丰富；供应商合作多年，诚信度较好；供应商管理制度、进货检验制度等较完善，执行良好。公司原辅料脆弱性风险较低。 第 6 页 共 6 页