浅谈桥梁施工的风险评估与风险管理 彭 飞 （胜利油田胜利工程建设（集团）有限责任公司 山东 济南 ２５００１４） 摘要对于桥梁施工风险的研究可以从多个角度进行．阐述了桥梁施工阶段风险识别的常用方法及适合 我国国情的风险评估方法．并对桥梁施工过程中的风险管理方法进行了探讨。 关键词 桥梁施工 风险识别 风险评估 风险管理 中图分类号１７２８２ 文献标识码Ａ 桥梁作为大型的土木工程项目．因其 构损伤、人员伤亡、工期延误等，难以用量 施工阶段诸多因素的不确定性．使得桥梁 化指标表达．但是会破坏周边环境、影响施 施工风险分析成为摆在桥梁工作者面前的 工企业形象．必须加以注意。 一个重要课题 而当前国内桥梁工程施工 １．２施工阶段风险识别常用方法 的风险评估和风险管理还处于初起步阶 风险识别是找出影响预期目标实现的 段．还有很多的理论和技术需要完善和提 主要风险．在这一阶段主要侧重定性分析 高，还需进行大量的研究工作。如何建立与 常用的风险识别主要有以下几种方法：头 我国国情相符的桥梁工程风险管理体系． 脑风暴法、德尔菲法、幕景分析法、故障树 从而提高我国桥梁工程施工管理水平．更 分析法、表上作业法等 但每种方法都存在 好地面对人关所带来的机遇和挑战．是工 一定的缺陷．适合我国桥梁施工风险识别 程管理界迫切需要解决的问题 的方法是故障树法结合头脑风暴法和德尔 １桥梁施工阶段风险识别 菲法 因为我们桥梁施工的事故灾害没有 可用的数据库．通过故障树识别的方法．并 项目的风险存在于桥梁施工过程的各 结合头脑风暴法．通过德尔菲法进行修正。 个阶段．但并不是显而易见的．故首先应对 舍弃掉比较离散的数据．使专家的意见趋 工程项目存在的风险予以识别 风险识别 于一致．这是目前最适合我国国情的桥梁 的目的是为决策减少风险损失．提高决策 施工风险识别的方法 的科学性、安全性和稳定性。具体地说，风 （１）故障树分析法。故障树是利用图解 险识别就是要确定桥梁施工过程中可能会 的方法将大故障分解成小故障．或对各种 产生哪些风险．这些风险会导致什么不利 引起故障的原因进行分解．由于图的形状 结果．并将这些风险归类 风险识别阶段的 像树枝一样越分越多．所以称为故障树 这 基本任务是帮助决策者发现风险和识别风 是一种有力的分析工具．在故障树中．顶端 险．这一阶段主要侧重于对风险的定性分 是总故障，下面是原因分解．而且每个原因 析。 还可以分解为对应的若干层原因．从故障 １．１施工阶段风险的类型 树中各支点的故障原因便能得出最主要的 桥梁施工风险源大致可分为两大类： 故障所在。故障树把影响整体目标的诸多 自然风险和人为风险 自然风险有地震及 因素的因果关系清楚地表示出来．使人们 地暴风雪、严寒、酷热等气象灾害。人为原 一目了然，便于采取措施解决问题．因此， 因有设计的错误、施工管理的错误和问题、 故障树方法在风险分析中广泛应用 施工操作的错误等 从风险事故表现来看 （２）头脑风暴法。头脑风暴法通过小组 大致可以分为三类：一是桥梁主体本身的 会议形式，使每位与会成员畅所欲言．鼓励 质量事故和质量缺陷：二是完成主体工程 大家大胆提出新思想、新观点、新方法．并 采取必要的临时工程的事故而造成的人员 促使大家讨论、争鸣和交流．以便启发与会 伤亡和财产损失：三是桥梁施工过程中出 成员之间产生更多更好的主意和想法 这 现的其它相关的事故．比如环境污染事故 种方法的实质是通过相互讨论．产生思维 此类风险事态虽然不直接影响桥梁工程结 共振，激发与会成员的灵感和思想．激发大 收稿日期：２００８—０９—１１ １１４ 科技创业月刊２００８年第１２期 家的创见性．以获得有价值的和具有新意 的观点、思想和创意。 实践经验表明．头脑风暴法可以排除 折衷方案．对所讨论问题通过客观、连续的 分析，找到一组切实可行的方案．因而头脑 风暴法在军事决策和民用决策中得到了较 广泛的应用 （３）德尔菲法。德尔菲法是根据有专门 知识的人的直接经验．对研究问题进行判 断预测的方法．也称专家调查法 是由美国 著名的兰德咨询公司于２０世纪５０年代发 明并在６０年代首先应用于预测领域 德尔菲法的一般步骤：第一步．提出要 求．以书面形式通知选定的专家和专门人 员。其中选择专家是关键 专家一般都是掌 握专门领域知识和技能的人 人数一般在 ８～２０人左右。提供专家所需的足够资料： 第二步．专家收到材料．通过自己的知识和 经验．写出自己对未来发展的预测．并说明 理由和依据．再以书面的形式交回：第三 步．主持单位或领导小组根据专家的意见 加以归纳整理．对不同的结果分别说明依 据和理由（根据匿名专家的意见），分别交 给各专家．要求对其做出修改或补充：第四 步．专家接到第二次通知后．对各种意见及 其依据和理由分别进行分析．并再次进行 修改．提出自己的意见和理由依据 如此往 复的归纳整理，直到意见基本一致 具体的 修改次数要根据实际需要而定 在实际工程项目中．可根据实际情况 选择有针对性的方法．也可以将几种方法 综合运用 ２桥梁施工阶段的风险评估 风险估计和评价就是研究风险发生的 可能性及其所产生的后果和损失。对风险 浅谈桥梁施工的风险评估与风险管理 的评价分为定性和定量两种类型 桥梁施 糊综合评价方法就是在对多种因素所影响 失和人身伤害承担赔偿保险金责任．或到 工阶段的风险．首先应进行定性评价．确定 的事物或现象进行总的评价过程中涉及到 期承担给付保险金责任 评价方向和重点．在此基础上尽可能作定 模糊因素或模糊概念的一种评价方式．需 ３．３风险缓解 量评价．以提供精确的依据和参考 建立在模糊集合论的基础上．模糊综合评 风险缓解的方法是通过减少损失发生 ２．１风险评价模型 价可以满足多因素、多级的评价要求。 的概率．或通过降低发生损失的严重性来 因为事故及其损失的性质是复杂的． 近年来风险管理界把层次分析法引入 处理项目风险 它是建立在对所有可能风 所以风险评价的逻辑关系也是复杂的 到风险评估和决策的过程中．发现它特别 险给予明确分析测定之后实施的对抗措 风险评价逻辑模型至少有五个因素： 能考虑多因素多层次的需要 但是由于基 施 主要针对已知风险和可预计风险．最好 基本事件（低级的原始事件）：初始事件（对 础工作不扎实．风险评价中无历史数据可 将每一个具体风险都控制在可接受水平． 系统正常功能的偏离）：后果（初始事件发 以借鉴．多采用主观估计权重的方法。不同 每个风险都减轻了．整体风险也就降低了． 生的瞬时结果）；损失（描述死亡、伤害及环 的评价者的主观判断会存在差异．也会由 项目成功的可能性也就增加了 例如．可以 境破坏等的财产损失）：费用（损失的价 于主观判断的模糊性而影响客观实际的明 通过制定安全计划．来减少损失发生的机 值）。风险评价模模型见图１。 晰性 所以将模糊综合评价应用于确定层 会．进行损失预防或通过制定灾难计划和 次分析法中权重的 应急计划．来降低损失的严重性即．遏制损 基本事件卜＿— 初始事件 — 后果 ＋ｌ损失 ＋Ｉ费用 确定是一种将主客 失加剧．设法使损失最小化。 图１风险评价模型图 观相结合的方法． ３．４风险自留 能更好地对桥梁施 风险自留对策是一种财务对策．用经 结合故障树分析．低级的原始事件可 工阶段的风险进行评估。 济方法来处理发生的损失．并未改变项目 看作故障树中的基本事件．而初始事件则 相当于故障树的一组顶上事件 对风险评 ３管理策略 风险的性质及其发生的概率和损失的严重 性 业主将承担项目风险导致的损失。 价来说．必须考虑系统可能发生的一组顶 项目风险被识别、分析和评价后，风险 风险自留可以是被动的、无意识的和 上事件和总损失 管理人员就可按照项目总体目标．规划并 非计划的．也可以是主动的、有意识的和有 ２．２桥梁施工阶段风险评估的方法 选择合理的风险管理策略．以尽可能地降 计划的 风险自留在一些情况下是唯一可 目前国内用于工程风险评估的方法主 低项目风险的潜在损失．提高对项目风险 能的对策．有时损失无法预防．又不可能回 要有德菲尔法、模糊综介评价法、层次分析 的控制能力 避．并且转移ｆ包括保险）的可能性不存在， 法等．基于桥梁施工项目风险的特点．笔者 ３．１风险回避 只能自留风险 认为采用层次分析法结合模糊综合评价方 风险回避将风险影响降到最低．也不 综合以上四种风险策略可以看出，风 法比较合适 再将其他风险或获利情况作比较讨论 回 险管理策略的制定不仅仅是一个技术问 （１）层次分析法。层次分析法（简称 避风险的同时．也失去了获取有风险带来 题．同时还涉及到风险承受主体的风险接 ＡＨＰ）是美国著名运筹学专家Ｓａａｔｙ Ｔ．Ｌ在 的较大利益的机会 若在风险识别阶段发 受能力以及风险态度等综合因素。 ２０世纪７０年代提出的一种系统分析、特 现目标的实施会带来重大损失．管理者又 参考文献 别是进行决策分析的方法 近年来．风险管 不能通过有效办法来控制风险．就应该考 理界把层次分析法引入到风险评价和决策 虑放弃以避免更大的财产或人员损失 因 １ 罗吉．弗兰根．乔治・诺曼．工程建设风险管理 过程中．发现他特别能满足风险决策的需 此在采取回避风险策略之前．必须对所有 『Ｍ］．上海：中国建筑工业出版社，２０００ 要。 ２赵振宇．故障树法引入工程项目风险管理研 风险因素有较清楚的认识 ＡＨＰ解决问题的基本思路是：找出解 回避风险是一种有用的、极为普遍的 究【Ｊ］．现代典礼，２００２（３） ３ 闰兆林．ＡＨＰ在概率风险评价中的应用【ＪＪ．工 决问题所牵涉地主要因素．将这些因素按 方法．但使用时有一定的局限性。因为风险 业与防尘，２００１（６） 其隶属关系构造成递阶层次模型．通过对 不能总是回避．况且．回避这种风险，可能 ４ 闫家杰．模糊数学基础［Ｍ】．郑州：河南教育出 层次结构中各因素之间相对重要性地判断 会产生新的风险 版社．１９９３ 及简单地排序计算解决问题 运用ＡＨＰ方 ３．２风险转移 （责任编辑高平） 法评价桥梁施工阶段风险．综合考虑主观 风险转移又称为合伙分担风险 其目 客观因素．从而避免单靠直觉与经验进行 的是通过若干技术手段和经济手段．将风 评价的弊病 险部分或全部转移给其他人承担 实施这 （２）模糊综合评价方法。模糊数学是用 种策略的同时．也转移了可能有风险带来 数学方法研究和处理模糊性现象的数学 的利益 风险转移是工程项目风险管理中 所谓模糊性是指客观事物中的不确定性． 一类重要而且广泛应用的一项对策．主要 模糊性的根源在于客观事物的差异之间存 分为两种形式：①非保险或合同的转移方 在着中介过渡．模糊事物是指人类目前尚 式 通常通过签定合同及协商等方式将项 无法找到精确的分类标准．某一事物的类 目风险转移给承包商、设计方、材料设备供 属还很难作出明确的判断．概念的外延模 应方等非保险方；②工程保险。业主或承包 模糊糊 模糊数学作为一门新的数学领域． 商为了工程项目顺利完成．向保险人支付 有其自身严格的理论体系．事物的模糊性 保险费购买保险合同．保险人根据合同约 不确定的问题通常用模糊数学来解决 模 定对在工程建设过程中可能产生的财产损 ＰＩＯＮＥＥＲＩＮＧ ＷｌＴＨ ＳＣＩＥＮＣＥ＆ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＹ ＭＯＮＴＨＬＹ ＮＯ．１ ２ ２００８ １１５