2011年证券从业市场基础模拟考最新考试试题库

2、证券、期货投资咨询业务的界定包括（ ）。

A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D．中国证券业协会认定的其他形式

3、证券经纪业务的禁止行为包括（ ）。

A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 B．不得侵占、损害客户的合法权益

C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

4、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（ ）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。 A．信用风险 B．购买人风险 C．市场风险 D．流动性风险

5、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（ ）。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券业从业人员资格管理办法》 C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 D．《证券公司合规管理试行规定》 6、融资融券业务的特点包括（ ）。 A．多层次证券市场的基础 B．发挥价格稳定器的作用 C．刺激A股市场活跃

D．融资融券业务给投资者带来机遇 7、信息公开的内容包括（ ）。 A．上市公告书 B．中期报告 C．年度报告 D．临时报告

8、下列属于客户征信调查内容的是（ ）。 A．投资经验 B．诚信记录 C．还款能力

D．关联关系

9、符合（ ）条件的证券公司可以成为转融通借人人。 A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范

B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 C．技术系统准备就绪 D．具有财务顾问业务资格

10、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（ ）。 A．姓名

B．从业资质证明 C．年龄

D．所在营业网点

11、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（ ）。 A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

12、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（ ）。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券发行上市保荐业务管理办法》 C．《证券公司内部控制指引》 D．《证券投资顾问业务暂行规定》

13、股份有限公司的董事会成员可以是（ ）人。 A．5 B．15 C．20 D．25

14、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（ ）。 A．电话查询 B．网上查询 C．书面查询

D．在营业场所公示

15、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（ ）。 A．挪用公司资金

B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储

C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易

16、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（ ）。 A．共益权 B．自益权 C．单独股东权 D．少数股东权

17、融资融券业务客户的选择标准包括（ ）。

A．工作状况 B．账户状态 C．信誉状况 D．关联关系

18、证券市场的监管机构包括（ ）。 A．证券监督管理机构 B．证券投资者保护基金公司 C．证券登记结算公司 D．行业协会

19、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（ ）。

A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告

B．投行部门审阅研究报告，影响研究报告、客观性 C．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息

D．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告 20、（ ）应当对月度报告签署确认意见。 A．董事

B．高级管理人员

C．经营管理的主要负责人 D．财务负责人

21、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（ ）。 A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单户管理

B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

22、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（ ）。 A．发行人

B．上市公司的董事

C．能够证明自己没有过错的财务负责人 D．有过错的实际控制人

23、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 A．谨慎 B．诚实 C．勤勉尽责 D．稳健

24、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（ ）等事项。

A．内幕交易 B．证券欺诈 C．市场操纵 D．正常交易

25、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（ ）。 A．严重违反法律、行规或者中国有关规定，尚未构成犯罪的

B．违反法律、行规或者中国有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行规或者中国有关规定的活动的 D．其他违反法律、行规或者中国有关规定，情节特别严重的 26、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。 A．责令改正 B．罚款

C．撤销公司登记 D．吊销营业执照 27、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（ ）。 A．黄金 B．原油 C．农产品 D．金融工具

28、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。 A．风险承受能力 B．资产与收入状况 C．投资偏好 D．身体状况

29、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（ ）。 A．成交量与成交价 B．开盘价与收盘价 C．持仓量与持有期 D．最高价与最低价 30、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（ ）。 A．证券账户的开立 B．资金账户的注销

C．建立及变更客户资金存管关系

D．客户证券账户转托管和撤销指定交易

31、诚信信息中的基本信息通过（ ）采集。 A．协会会员信息管理系统 B．协会人员信息管理系统 C．从业人员信息管理系统 D．诚信信息系统

32、下列属于财务顾问应当配合中国工作的是（ ）。 A．指定财务顾问主办人与中国进行专业沟通，并按照中国提出的反馈意见作出回复

B．按照中国的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查 C．组织委托人及其他专业机构对中国的意见进行答复

D．对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求 33、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。 A．行业的虚假陈述 B．自然人的虚假陈述 C．法人的虚假陈述 D．公司的虚假陈述

34、下列选项中，属于合格投资者的是（ ）。 A．个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币 B．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 C．公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币 D．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币 35、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（ ）。 A．委托代理关系 B．代理期间 C．执业地域范围 D．代理权限

36、证券投资基金的销售人员包括（ ）。

A．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员

C．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员 D．取得证券经纪业务营销资格的人员 37、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（ ）。

A．代理委托人从事证券投资

B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

38、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（ ）。 A．申请报告

B．营业执照复印件和公司章程 C．营业执照原件

D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告 39、下列属于资金账户管理内容的是（ ）。 A．证券账户的开户和销户 B．资金账户的开户和销户 C．开通客户交易委托品种 D．证券转托管

40、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（ ）。

A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务

41、非公开发行股票及其股权转让采用（ ）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。 A．网络 B．公开劝诱 C．说明会 D．公告

42、监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。 A．中国的自律管理 B．证券公司的内部控制 C．证券监管机构的监管 D．证券交易所的监督

43、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（ ）决定。 A．股东会 B．股东大会 C．董事会 D．监事会

44、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（ ）。 A．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 B．防范公司与客户之间的利益冲突 C．切实履行反洗钱义务

D．防止出现损害客户合法权益的行为

45、证券经纪业务的禁止行为包括（ ）。

A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 B．不得侵占、损害客户的合法权益

C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

46、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（ ）。 A．共益权 B．自益权 C．单独股东权 D．少数股东权

47、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（ ）。 A．责令停止承销或者代理买卖 B．没收违法所得

C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

D．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款 48、下列属于上市证券的是（ ）。 A．人民币普通股 B．基金券

C．人民币优先股 D．期货

49、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（ ）行为的，由中国证券业协会责令改正。 A．弄虚作假 B．徇私舞弊

C．故意难有关当事人 D．不按规定履行报告义务

50、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（ ）签字。 A．董事长 B．总经理 C．经理 D．主任

51、证券承销的方式有（ ）。 A．代销 B．包销 C．助销 D．直销

52、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。 A．证券公司的从业人员 B．保险公司的从业人员 C．期货经纪公司的从业人员 D．基金管理公司的从业人员

53、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（ ）。 A．相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 B．相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 C．相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 D．相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（ A．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的 B．证券交易成交额累计在30万元以上的

C．获利或者避免损失数额累计在15万元以上的

D．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

55、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。A．客户身份核实 B．客户账户变动确认

C．是否向客户充分揭示风险 D．是否存在全权委托行为

56、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（ ）。 A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．解释期货交易的方式、流程及风险 C．作获利保证、共担风险等承诺 D．作虚假宣传

。 ） 57、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。

A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务 B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经证券监督管理机构批准 C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理 D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴 58、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（ ）。 A．公开信息 B．封闭信息 C．半公开信息 D．有限公开信息

59、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）。 A．风险收益特征 B．基本性质 C．发行依据 D．投资安排

60、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（ ）。 A．执业注册申请表 B．身份证复印件 C．学历证书复印件

D．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明 61、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（ ）。 A．介绍业务的范围 B．介绍业务对接规则

C．执行期货保证金扣缴制度的措施 D．客户投诉的接待处理方式

62、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（ ）情况。 A．战略投资者的名称 B．认购数量 C．市盈率 D．持有期限

63、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（ ）。 A．受处罚处分机构或个人名称 B．受处罚处分机构责任人 C．处罚处分时间 D．处罚处分类比

、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（ ）。

A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务

65、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。

A．证券公司的从业人员 B．保险公司的从业人员 C．期货经纪公司的从业人员 D．基金管理公司的从业人员

66、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（ ）。 A．其生产经营符合国家产业

B．发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35% C．发起人在近3年内没有重大违法行为 D．具有持续盈利能力，财务状况良好

67、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（ ）。 A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

68、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（ ）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用

69、证券公司设立时，其业务范围应当与其（ ）相适应。 A．内部控制制度 B．合规制度 C．人力资源状况 D．财务状况

70、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（ ）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。 A．股票 B．债券

C．投资基金证券 D．彩票

71、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（ ）决定。 A．股东会 B．股东大会 C．董事会 D．监事会

72、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（ ）。 A．保证金制度 B．每日结算制度 C．涨跌停板制度 D．风险准备金制度

73、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（ ）。

A．严重违反法律、行规或者中国有关规定，尚未构成犯罪的

B．违反法律、行规或者中国有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行规或者中国有关规定的活动的 D．其他违反法律、行规或者中国有关规定，情节特别严重的 74、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办()备案，备案材料包括（ ）。 A．项目负责人 B．合作内容 C．起止时间

D．版面安排或者节目时间段

75、上市公司董事会秘书的职责包括（ ）。 A．负责公司股东大会的筹备和文件保管 B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管 C．负责公司股权管理

D．办理信息披露事务等事宜

76、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（ ）行为的，由中国证券业协会责令改正。 A．弄虚作假 B．徇私舞弊

C．故意难有关当事人 D．不按规定履行报告义务

77、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。 A．具备3年以上保荐相关业务经历

B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C．参加中国认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D．未负有数额较大到期未清偿的债务 78、收购要约的期限可以是（ ）日。 A．20 B．35 C．50 D．65

79、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（ ）。

A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 B．进入证券公司的营业场所检查

C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料 80、证券经营机构从事证券自营业务不得有（ ）行为。 A．将自营业务与代理业务混合操作 B．以自营账户为他人买卖证券

C．委托其他证券经营机构代为买卖证券 D．以他人名义为自己买卖证券

81、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（ ）。

A．从事内幕交易

B．买卖法律明文禁止买卖的证券

C．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

D．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

82、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（ ）行为的，由中国证券业协会责令改正。 A．弄虚作假 B．徇私舞弊

C．故意难有关当事人 D．不按规定履行报告义务

83、下列属于变相公开发行证券特征的有（ ）。

A．非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

B．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

C．向特定对象转让股票．未经中国核准，转让后公司股东累汁超过200人的 D．非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

84、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（ ）分别开立账户。 A．证券交易所 B．中国 C．商业银行

D．证券登记结算机构

85、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（ ）。 A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 B．受托从事的介绍业务范围

C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式 D．交易结算结果查询方式

86、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（ ）。 A．订立章程

B．发起人认购股份 C．募股程序 D．召开创立大会

87、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（ ）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用

88、发行人应当就（ ）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A．首次公开发行股票并上市

B．上市公司发行新股、可转换公司债券 C．股票在二级市场上进行转让 D．中国认定的其他情形

、下列选项中，符合基金财产性要求的是（ ）。

A．基金财产于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产

B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销 C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行

D．基金托管人对其托管的基金应当设置账户，确保基金的完整与