2017年吉林省证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试题

试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、上市公司出现（），证券交易所暂停其可转换公司债券上市。 A．当年亏损

B．最近5年内亏损 C．最近3年内亏损 D．最近2年内亏损

2、下列各项不属于基金收入来源中其他收入的是__。 A．ETF替代损益 B．手续费返还

C．买入返售金融资产收入

D．基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项

3、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定__。 A．法人结算席位 B．A、B股联合席位 C．风险金账户 D．结算经办人

4、有甲乙两公司，在下列何种情况下，称为关联方__ A．甲和乙公司互相持有对方少量股票 B．甲公司是乙公司的上游企业

C．甲和乙同是一家公司的两个子公司 D．甲和乙共同出资建立一家公司

5、证券公司提供的代办股份转让服务的业务对象是__。 A．境内上市公司 B．境外上市公司 C．未上市的公司 D．民营小企业

6、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。 A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

7、以下不属于证券服务机构的是__。 A．会计师事务所 B．证券登记结算公司 C．投资咨询机构 D．资信评级机构

8、中国证券业协会的章程应由__制定。 A．会员大会 B．理事会 C．股东大会 D．证券交易所

9、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国通知之日起__内发出未获准发行新股的公告。 A．2个工作日 B．3个工作日 C．5个工作日 D．6个工作日

10、某上市公司在深圳证券交易所挂牌交易，该上市公司于2009年5月进行了配股活动，配股认购截止日为5月15日，则深圳证券登记结算公司将配股款划至配股主承销商指定账户的日期为__。 A．5月15日 B．5月16日 C．5月17日 D．5月18日

11、下列各项属于非系统风险的是__。 A．风险 B．周期波动风险 C．利率风险 D．信用风险

12、资产评估报告的有效期为（）。 A．评估基准日起的1年 B．评估报告日起的2年 C．评估基准日起的2年 D．评估报告日起的1年 13、招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后——有效。

A．六个月内 B．1年内 C．18个月内 D．3个月内 14、股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。 A．半 B．1 C．1．5 D．3 15、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资__。 A．国债 B．股票

C．基金

D．证券衍生产品

16、证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。 A．1 B．2 C．3 D．4

17、我国境内第一家比较规范的投资基金是__。 A．华安创新 B．南方宝元 C．淄博基金 D．基金开元

18、__是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。 A．麦考莱久期 B．基点价格值

C．价格变动收益率值 D．修正久期

19、根据我国对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过__。 A．33% B．49% C．50% D．25%

20、对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为__。 A．平价期权 B．虚值期权 C．实值期权 D．超值期权 21、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，申购数量最高为当次社会公众股上网发行总量的（）。 A．十分之一 B．百分之一 C．千分之一 D．万分之一 22、__中国发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。 A．2006年10月30日 B．2005年11月30日 C．2006年11月30日 D．2005年10月30日

23、根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是__。

A．制定公司的经营方针和投资方案 B．制定公司的基本管理制度 C．执行股东大会的决议

D．对公司发行债券作出决议

24、开放式基金公开说明书的报告截止日为__。 A．开放式基金成立后每年6月30日

B．开放式基金成立后每6个月的最后一日 C．开放式基金成立后每年12月31日

D．开放式基金成立后每会计年度最后工作日

25、2000年中国《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是__。 A．净资本=资产余额×折扣比例-负债总额 B．净资本=∑(资产余额×折扣比例)

C．净资本=∑(资产余额×折扣比例)-负债总额

D．净资本=∑(资产余额×折扣比例)-负债总额-或有负债

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、国际债券的计价货币通常是__，以便在国际资本市场筹集资金。 A．外国货币 B．国际通用货币 C．本国货币

D．本国货币或外国货币

2、下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型__。 A．对手方最优价格申报 B．本方最优价格申报 C．全额成交或撤销申报

D．最优5档即时成交剩余转限价申报

3、开放式基金的价格是以（）为基础计算的。 A．基金份额净值 B．市场供求关系 C．市盈率

D．购买股票多少

4、下列各项属于公司税后利润分配程序的有__。 A．如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损 B．按《公司法》规定提取法定公积金

C．如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配 D．经股东大会同意，提取法定公益金

5、发行可转换公司债券后，因__引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。 A．配股 B．增发 C．送股 D．派息

6、证券交易中的下列行为，符合法律规定的是__。

A．某证券分析师认为某公司的股票一定会涨，建议股民购买 B．某报纸刊登了某上市公司董事长可能涉嫌犯罪的文章 C．某上市公司为了抬高本公司的股票市价而买卖本公司股票 D．某上市公司为了股票期权计划而回购本公司股票

7、当公司的股东不希望自己的控制权受到威胁，但公司却无意定期支付固定资本成本时，可采用（）。 A．发行优先股  B．发行普通股 

C．发行可转换证券  D．发行债券

8、披露收购兼并信息时，发行人最近一年及一期内收购兼并其他企业资产，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目20%的，应披露被收购企业收购前（）的利润表。 A．3个月 B．6个月 C．1年 D．2年

9、按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为__。 A．收益保证型和非收益保证型两大类 B．收益保证型和保本型

C．收益保证型和保证最低收益型

D．收益保证型、保本型和保证最低收益型

10、证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（）。 A．机构开户所使用的名称 B．机构专用

C．机构所使用的交易席位号 D．交易席位所属的公司名称 11、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是__。

A．经济周期循 B．经济增长 C．汇率变化

D．大型国有企业的经营情况 12、成长型基金具有__的特点。 A．以追求资本增值为基本目标 B．较少考虑当期收入

C．主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象 D．与收入型基金相比，风险小、收益也较低

13、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__为准。 A．开盘价 B．收盘价 C．最高价 D．最低价

14、证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有__。

A．经营证券经纪业务已满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司 B．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 C．最近6个月净资本在20亿元以上

D．已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理 15、以下关于回购交易的表述，正确的是__。 A．回购交易中，债券持有者是融券方 B．债券回购交易完全于债券现货交易 C．从性质上看，回购交易属于资本市场 D．债券回购期限一般不超过一年

16、我国对封闭式基金的交收实行__日制度。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+7 17、根据的有关规定，证券交易所向报送基金交易行为月度监控报告的时限是__。

A．每月终了后3个工作日内 B．每月终了后5个工作日内 C．每月终了后7个工作日内 D．每月终了后10个工作日内 18、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过__个工作日。 A．10 B．15 C．20 D．30

19、根据__，委托指令分为买进委托和卖出委托。 A．买卖证券的方向 B．委托订单的数量 C．委托价格 D．委托时效

20、专人服务是为投资额较大的__提供的最具个性化的服务。 A．个人投资者 B．集体投资者 C．机构投资者 D．机关投资者

21、对于有附加赎回选择权的债券来说，债券投资面对的赎回风险来源于__。 A．发行人的信用度

B．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性 C．再投资风险

D．债券投资者的资本增值潜力受到 22、基本分析的重点是__。

A．宏观经济分析 B．公司分析 C．区域分析 D．行业分析

23、以下关于保本基金的说法正确的是__。 A．投资者在保本期到期前赎回，可能遭受亏损 B．保本基金中债券的比例较高，收益上升空间有限 C．保本基金抗御通货膨胀能力较强 D．保本基金没有利率风险

24、不能担任股份有限公司董事的有（）。 A．曾担任国家公务员

B．因犯有贪污、贿赂、侵犯财产、挪用财产罪和破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾5年

C．因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年

D．担任因经营不善破产清算的公司的董事或厂长、经理，并对该公司的破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾5年 25、数理统计法包括__。 A．比较研究 B．时间数列 C．线性回归 D．相关分析