市政道路工程监理规划

§1 工程项目概况

郑州中原新区管理委员会须水河以南片区25条道路工程，位于郑州市西四环以西，中原西路以南，郑峪路以北；采用BT建设模式；总投资近10元人民币。施工单位均为BT项目公司下属工程公司或工程施工队。工程监理划分为6个标段。其中监理四标工程概算17290.万元，包含玉瑞路(百泉路-郑峪路)、玉祥路(文博大道-金穗路) 、玉轩路(渠南路-金龙路)、玉轩路(金桐路-郑峪路)、泉州路(渠南路-郑峪路)。全部为南北走向。除泉州路为城市主干道外，其余均为城市支路。

由于本项目占地范围大，拆迁工作难以一步到位，只能采用边拆迁边施工方式进行；又由于工程范围内包含现状郑西铁路、中石道等重要建设工程，在施工过程中，可能还需要根据具体情况进行优化调整，因此，在施工过程中，可能会出现原设计没有提及到的构筑物、或者改变原设计结构形式，或者采用的新的施工工艺、施工方法等，本监理规划不可能面面俱到，我监理机构将根据施工时遇到的具体情况，对本监理规划进行修改或补充。同时也将根据施工过程中，建设单位、BT公司以及监理机构自身发现的问题，进行修改或补充。

1.1 工程概况

1.1.1 道路工程

⑴ 工程规模：玉瑞路(百泉路～郑峪路)工程全长1087.8m；玉祥路(文博大道～金穗路)工程全长2886.762m；玉轩路(渠南路-金龙路) 工程全长693.45m；玉轩路(金桐路-郑峪路) 工程全长1116.30m；泉州路工程全长7.518m。

⑵ 横断面：玉瑞路、玉祥路(陇海西路～文博大道)、玉轩路(渠南路-金龙路)，设计道路宽度为25m(5m人行道+15m车行道+5m人行道)； 玉祥路(金穗路～陇海西路)、玉轩路(金桐路-郑峪路)，标准断面为30m(5m人行道+20m车行道+5m人行道)，另外玉祥路(金穗路-金花路)段保持中线不变，根据现场情况，由36m(4m人行道+12m车行道+2m绿化带+13m车行道+5m人行道)优化为45m(5m人行道+13.5m车行道+8m绿化带+13.5m车行道+5m人行道)；泉州路(渠南路-金龙路)标准断面40m(3.5m人行道+4.0m非机动车道+2m边绿化带+21m机动车道+2m边绿化带+4.0m非机动车道+3.5m人行道)。路口设加宽渠化段。

⑶ 车行道结构层：泉州路(渠南路-金龙路)非机动车道、玉瑞路(百泉路-郑峪路)、玉祥路(文博大道-金穗路)、玉轩路(渠南路-金龙路)车行道结构层为：

4㎝细粒式沥改性沥青混凝土(AC-13C)

5㎝中粒式沥青沥青混凝土(AC-16C，下铺0.6㎝沥青下封层，不计厚度，玻纤土工格栅) 16㎝水泥粉煤灰稳定碎石基层(3.5:12:84.5)

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32㎝水泥石灰土(4:12:84)

玉轩路(金桐路-郑峪路) 车行道路结构层为：

4㎝细粒式沥改性沥青混凝土(AC-13C)

5㎝中粒式沥青沥青混凝土(AC-16C，下铺0.6㎝沥青下封层，不计厚度，玻纤土工格栅) 36㎝水泥粉煤灰稳定碎石基层(3.5:12:84.5) 18㎝水泥石灰土(4:12:84)

泉州路(渠南路-金龙路)机动车道结构层为：

4㎝细粒式沥改性沥青混凝土(AC-13C)

5㎝中粒式沥青沥青混凝土(AC-16C，下铺玻纤土工格栅)

7㎝中粒式沥青沥青混凝土(AC-20C，下铺0.6㎝沥青下封层，不计厚度) 36㎝水泥粉煤灰稳定碎石基层(3.5:12:84.5) 18㎝水泥石灰土(4:12:84)

⑷ 人行道结构层：玉瑞路(百泉路-郑峪路)、玉祥路(文博大道-金穗路)、玉轩路(渠南路-金龙路)、玉轩路(金桐路-郑峪路)人行道路面结构为：

6㎝砼条纹石(下铺3㎝M7.5水泥砂浆垫层)，边石选用花岗岩 18㎝水泥粉煤灰稳定碎石基层(3.5:12:84.5)。 泉州路(渠南路-金龙路)人行道路面结构为：

4㎝砼花岗岩道板(下铺3㎝干性水泥砂浆)，边石选用花岗岩 18㎝水泥粉煤灰稳定碎石基层(3.5:12:84.5)。

⑸ 路缘石：玉瑞路(百泉路-郑峪路)、玉祥路(文博大道-金穗路)、玉轩路(渠南路-金龙路)、玉轩路(金桐路-郑峪路)、泉州路(渠南路-金龙路)非机动车道立缘石选用100×35×15花岗岩，下设5或6㎝C15混凝土垫层，平缘石选用50×50×10 C30砼预制，下设13㎝C15混凝土垫层，均为2㎝M7.5水泥砂浆铺砌，基础为车行道水泥石灰土底基层或水泥粉煤灰碎石下基层；

泉州路(渠南路-金龙路)机动车道立缘石选用100×35×15花岗岩，下设15㎝C20混凝土垫层，平缘石选用50×50×10 C30砼预制，下设22㎝C20混凝土垫层，均为2㎝M7.5水泥砂浆铺砌，基础为机动车道水泥粉煤灰碎石下基层。

⑹ 地貌单元：道路范围内地貌单元属黄河冲积二级阶地，沿线场地为现有村庄、拆迁场地、现状水泥道路及耕地，局部存在鱼塘，地形略有起伏。6m深度范围内主要为耕土、素填土、杂填土、低液限粉土，局部为建筑垃圾填筑，垃圾下甚至有深沟。

同期设计的包括污水管道工程、雨水管道工程、交通工程、道路照明工程、绿化工程。

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1.1.2 污水管道工程

⑴ 位置、管径及流向：玉瑞路、玉祥路(陇海西路～文博大道)、玉轩路(渠南路-金龙路)污水管道工程位于中西5.5m；玉祥路(陇海西路～金花路)位于中西8.0m；玉祥路(金穗路～金花路)位于中西12.5m；玉轩路(金桐路-郑峪路)位于中西8.0m(中西14.8m)；泉州路位于中西6.5m。管径主要为400～700。各路污水管道均分为多个系统分别排入东西向规划或现状道路污水管道中。

⑵ 管材及接口：管材选用Ⅱ级钢筋砼承插管，玉祥路中有200m为Ⅲ级钢筋砼承插管，橡胶圈接口。混凝土基础的，在接口处设变形缝。

⑶ 管道基础：玉瑞路、玉祥路(1+080～1+772)采用180°C20混凝土基础，下设300mm厚12%石灰土、300mm厚土垫层；玉祥路(0+000～1+080)、玉轩路(渠南路-金龙路)、泉州路(渠南路-金龙路)采用180°砂石基础；玉轩路(金桐路-郑峪路)采用 150°砂石基础，湿陷土层段下设300mm厚14%石灰土、150mm厚土垫层。均采用开槽法施工。地基承载力≥120kpa，不能满足要求时须做地基处理。

⑷ 检查井基础：各条道路污水管道检查井均为砖砌圆型收口式检查井。玉瑞路、玉祥路(1+080～1+772)段井基础采用200mm厚C30混凝土，下设300mm厚12%或3:7石灰土、300mm厚土垫层；玉祥路其它路段、泉州路(渠南路-金龙路)井基为250或200mm厚C25混凝土，100或150mmC15砼垫层，下设300或200mm厚14%石灰土或干砌片石；玉轩路(金桐路-郑峪路)井基础采用C30S6抗渗混凝土,玉轩路(渠南路-金龙路)井基础采用C30P6抗渗混凝土，下设150mm厚C15混凝土垫层、300mm厚14%石灰土、300mm厚土垫层。地基承载力≥120kpa，不能满足要求时需做地基处理。

⑸ 检查井回填与加固方式：所有井周500mm范围内均采用水泥石灰土(4:12:84)分层夯实，车行道内检查井井口外径2000mm，内径740mm范围内采用320～360mmC30砼加固，加固层顶面距地面90或100mm。

⑹ 用户支管：所有用户预埋支管留至红线外1.0m，端部砌检查井。 ⑺ 沟槽深度：管底埋深一般在4～5m间，局部最深处不超过6m。 1.1.3 雨水管道工程

⑴ 位置及流向：玉瑞路、玉祥路(文博大道～金花路)、玉轩路(渠南路-金龙路)、玉轩路(金桐路-郑峪路)雨水管道位于位于道路中心线，一道雨水路；玉祥路(金穗路～金花路)位于中东15.5m、中西12.5m，泉州路位于中东、中西8.5m，两道雨水路。各路雨水管道均分为多个系统分别排入东西向规划或现状道路雨水管道或雨水涵中。采用开槽法施工。

⑵ 管材、接口及基础：玉瑞路、玉祥路、玉轩路(渠南路-金龙路)、泉州路包含有雨水管道工程和雨水渠工程，玉轩路(金桐路-郑峪路)只有雨水管道工程。

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各条道路雨水管道工程管材选用Ⅱ级钢筋砼承插管，橡胶圈接口；玉瑞路、玉祥路、泉州路采用120°C20混凝土基础，下设300mm3:7石灰土垫层、150mm土垫层，接口处混凝土基础设变形缝；玉轩路(金桐路-郑峪路)、玉轩路(渠南路-金龙路) d≥600管道采用120°砂石基础，基础垫层下设下设300mm14%石灰土垫层、150mm土垫层。地基承载力≥120kpa，不能满足要求时需做地基处理。

雨水涵除泉州路中2XBXH=1800X1600为钢筋混凝土盖板涵外，其余均采用MU15混凝土模块砌体结构，玉祥路为C30混凝土底板，玉瑞路、玉轩路(渠南路-金龙路)为C30P6混凝土底板，泉州路为C25P6混凝土底板，下设100mmC15混凝土垫层、300mm12%或3:7或14%石灰土垫层、300或150mm土垫层。雨水涵每15米及与检查井相接处设变形缝。地基承载力≥120kpa，不能满足要求时需做地基处理。盖板均为C30钢筋砼。

⑶ 检查井：各条道路雨水管道检查井均为砼模块砌圆型盖板式检查井。200mmC30砼基础，基础砼抗渗等级S6或P6，不抗渗的，在C15砼溜槽表面作涂模防水层、100mmC15砼垫层，下设300mm14%或3:7石灰土垫层、300mm土垫层。地基承载力≥120kpa，不能满足要求时需做地基处理。

⑷ 管道加固：雨水管道顶在道路路床以下50cm范围内的，必须加固，加固方法为：先用中粗砂填实管道底腋角，再用中粗砂分层回填至管接口外皮以上50mm，其上现浇150mmC25钢筋砼，内部φ8＠120钢筋网于砼板偏下部，砼板宽出管道每侧30cm。加固层进入道路路面结构层时，加固层两侧加铺一道玻纤格栅。

⑸ 检查井回填与加固方式：所有井周500mm范围内均采用水泥石灰土(4:12:84)分层夯实，车行道内检查井井口外径2000mm，内径740mm范围内采用320～360mmC30砼加固，加固层顶面距地面90或100mm。

⑹ 雨水口及支、连管：用户预埋支管留至红线外1.0m，端部砌检查井。雨水口连接管选用d300Ⅱ级钢筋砼承插管，橡胶圈接口；采用150°砂石基础；偏沟式双箅或多箅雨水口，雨水箅子表面低于周围路面30mm。雨水口基础为200mmC30混凝土，下设300mm厚3:7或14%石灰土、300mm厚土垫层。

⑺ 沟槽深度：雨水管底埋深一般在2～4m间，最深处不超过4m。 1.1.4 路灯照明工程

⑴ 路灯形式及位置：除泉州路(渠南路-金龙路)采用双臂灯，对称布置于两侧绿化带外，其余各路均选用单臂路灯布置在道路侧石外1.0m处。臂长均为1.5m.

⑵ 间距：玉瑞路、玉祥路(文博大道～陇海西路)、玉轩路(渠南路-金龙路)标准间距30m；玉祥路(陇海西路～金穗路)、玉轩路(金桐路-郑峪路)、泉州路(渠南路-金龙路)为32m；渠化路段缩小间距。

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⑶ 灯杆：玉瑞路灯杆采用热镀锌锥形钢杆；玉祥路为灯杆采用热镀锌拔销杆，表面喷塑；玉轩路(渠南路-金龙路、金桐路-郑峪路)为12楞罗马杆，一次滚压成型，表面热浸渡锌后静电喷塑处理；泉州路灯杆采用热镀锌钢杆，表面喷塑。

⑷ 光源：玉瑞路、玉祥路(陇海西路～金穗路)、玉轩路(金桐路-郑峪路)选用10mLED90W；玉瑞路稍宽路口、玉祥路(文博大道～陇海西路)、玉轩路(渠南路-金龙路)为12mLED120W；玉轩路(渠南路-金龙路)渠化段为12mLED150W；泉州路机动车道为12mLED160W，渠化段为210W，非机动车道均为10mLED60W；各路较大路口采用3*NG400或250W14m投光灯。

⑸ 灯杆基础：10、12m灯杆基础1.5m，14m投光灯基础1.8m。 ⑹ 灯具：均采用铝合金整体压铸成型。

⑺ 电源及线路：本项目本着资源共享原则，电源综合布置。本监理标段范围在玉轩路与金田路口金田路北侧、泉州路与文博大道路口文博大道北侧，各新建箱变一台，为附近道路路灯供电。箱变工程不属于监理工作范围。

本监理范围内玉瑞路、玉祥路、玉轩路低压电缆TC90-1KV-4*35埋设在侧石外0.5m，泉州路埋设于两侧绿化带内，距非机动车道0.5m；均采用65mm保护管，埋深0.7m；过路、硬化路面、路口预埋CGCT100/10电缆保护管，过路两端设手井并尽可能利用路灯手井，每基路灯均设手井。

⑻ 保险及接地装置：手井至路灯灯杆使用防水穿刺线夹引出BLVV2*4或BLVV2*2.5电线并采用PE-32保护，进入灯杆后在接线板上设螺旋保险，上灯线采用PVV-3*2.5。

沿低压电缆全线敷设D10或12镀锌圆钢，路灯每三基等打一根接低极。电缆始、末段、分支点均有接地极；灯杆与基础主筋连接，采用D10镀锌圆钢从主筋引出，与接地干线连接。

1.1.5 交通工程

⑴ 包括交通标志、标线、信号灯、预埋管道、监控设施等。

⑵ 交通标志根据版面大小分别采用单柱式、单臂式和悬臂式，设置在人行道侧石外0.5m处，包括提供道路前进方向上各种道路信息的禁令、指路和指示标志。

⑶ 标线包括车道边缘线、车道分界线、导向箭头。

⑷ 信号灯设置于车道下游，为红、黄、绿三联体箭头灯，包括数显器、人行道灯具均采用发光二极管灯。交通控制采用设定相位像形式设计，机动车辆灯夜间可设黄闪，控制系统采用多时段、多相位并带RS-232通信接口，输入大于32路，输出电流大于或等于5A，时间段设置一天可设15个时段，具有通讯功能。信号灯电源需专门设计，能满足全天候控制需要。信号机采用系统网络型信号机，便于整条路绿波带实施以及远程控制。信号控制系统须满足《郑州市信号技术规格及要求》，并与交警队现有控制中心兼容；信号机同时具有无线、光纤、网络联网功能，中心联网控制方式，

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并自带3G通讯设备。

⑸ 灯控路口均在人行道上设置控制接线井，接线井之间用2根CPVC110保护管连接，过车行道时埋置于路槽下0.5m。设备手井设置于人行道及设备旁，设备手井与接线井间用2根CPVC110保护管连接。交通信号灯、人行道灯用1根CPVC110保护管与接线井或手井连接。接线井、手井尽可能利用路灯手井。交通控制箱由附近引来一路220/380V低压电源，设电表计量及EPS备用电源，交通信号灯由交通控制箱控制。接地与路灯接地网连通。

⑹ 在信控路口设130万像素搞清网络球机，通过联通公司的裸纤将图像送至市局110指挥中心，实现存储和数据处理、转发等功能，各分控中心可通过光纤网络共享图像资源。网络球机原则上与信号灯共杆设置。

1.1.5 绿化工程

玉瑞路主要为道路两侧行道树，间距6m，种植于人行道树池中心。树池1.5m深度内为种植土。树种选择黄山栾。

玉祥路两侧行道树，间距6m，种植于人行道树池中心。树池1.5m深度内为种植土。树种选择千头春。绿化带以地被植物为载体，搭配不同灌木绿篱搭配种植(小龙柏、金叶女贞、红叶石榴)，绿篱上部种植灌木组团(海桐、法青)。

玉轩路(两段)两侧行道树，间距6m，种植于人行道树池中心,距侧石外缘0.9m。树池1.5m深度内为种植土。树种选择白蜡，胸径12cm。金花路～金穗路段绿化带外侧种植0.5m宽小龙柏绿篱，绿篱内种植麦冬作底，并种植法青构成上部层次，同时点缀八角金盘丰富景观。

泉州路两侧行道树，间距6m，种植于人行道树池中心，距侧石外缘1.0m。树池1.5m深度内为种植土。树种选择重阳木，胸径不小于14cm。两侧绿化带宽2.0m，色叶灌木绿篱满铺(小龙柏、金叶女贞、红叶石榴)，色彩搭配，修剪高低结合，绿篱上部种植乔木(重阳木)。

1.2 工程项目的划分与资料编号

根据《建设工程文件归档整理规范》(GBT50328-2001)、各单位工程或分部分项工程施工验收规范、规程，结合本工程实际情况，确定本建设项目的单位工程(子单位)、分部(子分部)、分项工程和检验批。要求施工单位在开工前必须完成，编制在施工组织设计中，并以报审表(B.0.1)报监理审查，同时要求必须对每一分项工程进行编号，检验批为流水号。

监理推荐的基本格式为：“道路名称.单位工程编号(之间以‘.’分开)-分部工程编号(含子分部工程，之间以‘.’分开)-分项工程编号-检验批流水号” ，其中道路名称用其简称汉语拼音第一个英文字母大写，单位工程编号按照所属验收规范编号，分部分项工程编号按照所在验收规范中的顺序号，详细内容见表1.2及工程实体监理实施细则。施工控制测量成果报验表编号与相应的分项工

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程及其检验批编号一致，前期测量不属于任何检验批的为“道路名称.单位工程编号(之间以‘.’分开)-流水号”；施工方案、施工机械、人员等报验，以表格种类为单元，分别编制标段号-流水号，按照道路划分的施工单位加道路名称；原材料报验表编号可选为：“标段号-原材料简称汉语拼音第一个英文字母大写-流水号”。不论任何报验，必须以报审(验)表格种类为单元建立报验流水台帐，以便资料查找。没有编号或者编号与报验时间矛盾的资料，监理一律拒绝签字。

表1.1 单位工程、分部、分项工程、检验批划分对照表

单位工程 分部(子分部)工程 路基/1 分项工程 土方路基/1、路基处理/3 验收批 每一连续施工段 基层/2 道路工程/**.1- 面层.沥青混合料面层透层/1、粘层/2、封层/3、热拌沥每条路或路段，玻纤土工格栅不作为/3.1 青混合料面层/4 检验批，但必须填隐蔽验收记录。 人行道/5 附属构筑物/8 土方工程/1 料石面层/1、砖面层(含盲道)/2 每一连续施工段，路基、垫层按施工段出质量保证资料，不作为检验批报验。 水泥稳定土类基层(水泥石灰土底每一连续施工段，稳定土必须与稳定基层/4.1和水泥粉煤灰稳定碎石基层碎石分开，两层稳定碎石或水泥石灰土/4.2均属于稳定土类基层，可划分为必须分开。 2个分项工程) 路缘石/1(平、立缘石因材料不同，每条路或路段。混凝土垫层按施工段出质量保证资料，不作为检验批报验。 分开报验) 沟槽开挖/1、沟槽支撑/2、沟槽回同一管径同一流向≮1个井段≯4个井填/3 段。检查井周围回填稳定土要报验。污水工程主体结构.预制管开槽管道基础/1、管道接口连接/2、管平基和管座分开施工的要分开报验。预/**.3.1- 埋用户支管检验批报验。 施工/2.1 道铺设/3 附属构筑物/3 土方工程/1 砖砌检查井井室/1.2 同一结构类型≯10个 沟槽开挖/1、沟槽支撑/2、沟槽回同一管径同一流向≮1个井段≯4个井填/3 段。检查井周围回填稳定土要报验。主体结构.预制砼管开管道基础/1、管道接口连接/2、管平基和管座分开施工的要分开报验。预埋用户支管检验批报验。 槽施工/2.1 道铺设/3 雨水工程/**.3.2- 管道基础/1、现浇混凝土管渠/2、每节管渠或每个流水施工段管渠，盖主体结构.管渠/2.2 砌体管渠/4 板预制为每一批。 附属构筑物/3 砖砌检查井井室/1.2、雨水口及支、连管/2 同一结构类型≯10个 由于规范没有明确分部分项工程划分，参照公路规范，监理要求按照保护管敷设/1、电缆敷线/2、照明工程 单挑灯、双挑灯和庭院灯/3、接地装置/4等分项工程分开报验；检验批按照同一种形式规格、同一工/**.- 序、连续施工路段进行。 由于规范没有明确分部分项工程划分，参照公路规范，监理要求按照标志/1、标线/2、护栏/3、电交通工程缆保护管敷设/4、电缆敷线/5、信号灯/6、监控设施/7等分项工程分开报验；检验批按照同一种形式/**.5- 规格、同一工序、连续施工路段进行。 栽植基础工程.土壤处理/1.1 栽植土/1 绿化工程/**.82- 栽植工程.常规栽植/2.1 养护.施工期养护/3.1 在不影响下道工序施工的情施工期的植物养护(支撑、浇灌水、裹干、中耕、况下，连续路段 除草、浇水、施肥、除虫、修剪抹芽等)/1 植物材料/1、栽植穴(槽)/2、树木栽植/5 注：交通工程、照明工程中所包含的分项工程划分，参照公路工程交通安全设施和机电工程划分。 根据本工程具体情况，我监理部建议，本建设项目每条道路目前暂可划分为道路、排水工程(含

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污水、雨水两个子单位工程)、照明、交通、绿化等五个单位工程。具体划分情况见表1.1。

1.3 参建单位及施工标段的划分

本工程参建单位详细情况见表1.2。

表1.2 参建单位汇总表

质量监督机构 建设单位 BT项目投资单位 勘察、设计单位 监理单位 施工单位 郑州工程质量监督站市政分站 郑州中原新区管理委员会 郑州路桥建设投资集团有限公司 郑州市市政工程勘测设计研究院 郑州基业工程监理有限公司 郑州路桥集团工程公司 §2 监理工作概况

2.1 监理工作范围

根据《建设工程委托监理合同》约定：本项目监理工作范围为玉瑞路(百泉路-郑峪路)、玉祥路(文博大道-金穗路)、玉轩路(渠南路-金龙路)、玉轩路(金桐路-郑峪路)、泉州路(渠南路-金龙路)由设计院设计的正式施工图范围内的工程施工过程监理。

2.2 监理工作内容

《建设工程监理合同》对监理人的授权范围：本工程施工阶段全过程监理工作：质量、施工、投资控制；合同、信息管理；施工现场协调；并履行安全生产法定职责。分解到具体事项，并根据有关规范规定，主要包括以下内容但并不限于以下内容：

2.1.1 施工准备阶段服务内容

⑴ 审核施工单位编制的工程总进度计划并报委托人批准； ⑵ 审核施工单位编制的编制施工组织设计并报委托人批准； ⑶ 协助编制工程交通组织方案并报委托人批准；

⑷ 协助编制工程拆迁(包括公共设施配套等)方案并报委托人批准；

⑸ 协助委托人建立项目相关各方总体协调制度、会议制度、报告制度等管理制度； ⑹ 协助委托人建立工程总体目标体系、综合监控体系； ⑺ 协助委托人编制项目投资计划、制定风险应对方案；

⑻ 编制监理规划、监理实施细则、监理工作程序，建立监理控制及管理台帐等； ⑼ 协助委托方进行开工准备工作，办理开工相关手续；

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⑽ 参加委托方组织的第一次工地会议，整理会议记录和纪要。 2.2.2 施工阶段质量控制服务内容

⑴ 熟悉施工图，参加设计交底会议，提出相关建议或意见；

⑵ 审核施工组织设计，核实并签发施工必须遵循的设计要求、采用的技术标准、技术规程规范等质量文件；

⑶ 审批工程项目单位工程、分部分项工程和检验批的划分，并依据监理规划分析、调整和确定质量控制重点、质量控制工作流程和监理措施，制定质量控制的各项实施细则、规定及其他管理制度；

⑷ 检查督促承包人建立健全适合于本工程的管理体系，并能充分发挥作用，督促承包人进行全面质量管理工作；

⑸ 协助委托人移交与项目施工有关的测量控制网点；审查承包人提交的测量实施报告，并依据监理规范要求检查和复核有关测量成果；

⑹ 审查承包人自建的实验室或委托试验的实验室；审查批准承包人按合同规定进行的材料、工艺试验及确定各项施工参数的试验；

⑺ 审查进场工程材料的质量证明文件及承包人按有关规定进行的试验检测结果，必要时监理人可按合同约定进行一定数量的抽样检测试验；

⑻ 对施工质量进行全过程的监督管理，在加强现场管理的前提下对重要部位、隐蔽工程和关键工序应采取旁站监理；对施工质量情况及时做好记录和统计工作，对发现问题的施工现场及时拍照或录像；

⑼ 组织并参入质量事故的调查，审批事故处理方案，并监督质量事故的处理；

⑽ 组织并主持定期或不定期的质量检查会和分析会，分析、通报施工质量情况，协调有关单位间的施工活动以消除影响质量的各种外部干扰因素；

⑾ 对工程项目的检验批、分部分项工程、单位工程等及时进行施工质量验收和质量评定工作； ⑿ 依据法律、法规、工程建设强制性标准、设计文件及施工合同，对报送的竣工资料进行审查，并对工程质量进行竣工预验收，对存在的问题，应及时要求整改；

⒀ 参入委托人组织的竣工验收，提交质量评估报告。 2.2.3 施工阶段投资控制服务内容

⑴ 熟悉招标文件和合同文件中有关投资的条款； ⑵ 熟悉、分析各投标单位的投标报价；

⑶ 编制施工阶段各年度、季度、月度资金使用计划并控制其执行；

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⑷ 建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较、分析，制定调整措施，并在监理月报中向建设单位报告；

⑸ 按施工合同约定的工程量计算规则和支付条款，审核工程量清单计量和工程款支付申请； ⑹ 审核其他付款申请单，未经监理人员质量验收合格的工程量，或不符合施工合同规定的工程量，监理人员应当拒绝计量和该部分的工程款支付申请；

⑺ 审核及处理各项施工索赔终于资金有关的事宜，应及时收集、整理有关的施工和监理资料，为处理费用索赔提供证据；

⑻ 按施工合同的有关规定进行竣工决算审查，并与委托人和承包人协商解决有争议事项。 2.2.4 施工阶段进度控制服务内容

⑴ 熟悉招标文件和合同文件中有关进度的条款； ⑵ 审核、分析各投标单位的进度计划；

⑶ 审核施工总进度计划，并在项目施工过程中控制其执行，必要时，及时调整施工总进度； ⑷ 审核项目施工各阶段、年、月、周度的进度计划，并控制其执行，必要时作调整； ⑸ 在项目实施过程中，用计算机进行进度计划值与实际值的比较，每周、月、季、年提交各种进度控制报告。

2.2.5 施工阶段合同管理服务内容 ⑴ 合理划分子项目，明确各子项目的范围； ⑵ 确定项目的合理结构，绘制项目合同结构图； ⑶ 协助委托人处理有关索赔事宜，并处理合同纠纷； ⑷ 进行各类合同的跟踪管理并定期提供合同管理的各种报告。 2.2.6 施工阶段信息管理服务内容 ⑴ 进行各种信息的收集、整理、归档； ⑵ 定期提供各类工程项目管理报表； ⑶ 监理工程会议制度；

⑷ 督促各施工单位整理工程技术资料。 2.2.7 施工阶段组织与协调服务内容

⑴ 检查施工许可等手续的办理情况，向委托人提交检查报告； ⑵ 审查工程开工条件，检查施工前的各项准备工作；

⑶ 复核和审查施工单位、分包单位以及材料、设备、构配件等供应单位的资格； ⑷ 组织、协调委托人与施工单位之间的关系。

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2.2.8 施工阶段风险管理服务内容 ⑴ 协助制定风险管理策略；

⑵ 协助制定合理的工程保险投保方案；

⑶ 从造价、项目的功能要求、质量和工期等方面审查工程变更的方案，并在工程变更前与建设单位、施工单位协商确定工程变更的价款；

⑷ 协助处理索赔及反索赔事宜； ⑸ 协助处理与保险有关的事宜；

⑹ 依据施工合同有关条款、施工图、批准的施工组织设计，对造价、进度目标进行风险分析。协助制定防范性对策。

2.2.9 履行现场安全文明施工管理职责服务内容

⑴ 审核施工安全专项方案、督促施工单位落实安全保证体系； ⑵ 督促施工单位安全施工、并履行文明保障义务； ⑶ 组织工地安全检查、卫生及文明施工检查； ⑷ 协助制定项目委托人方的应急措施； ⑸ 协助处理安全事故； ⑹ 协助处理工地的各种纠纷。 2.2.10 保修阶段服务内容

⑴ 协助委托人与施工单位签订保修协议； ⑵ 制定保修阶段工作计划； ⑶ 定期检查项目使用和运行情况；

⑷ 检查和记录工程质量缺陷，对缺陷原因进行调查分析并确定责任归属，下达指令要求承包人修复；

⑸ 审核质量缺陷修复方案，监督修复过程并进行验收； ⑹ 审核签署修复费用，并报委托人批准支付； ⑺ 整理保修阶段各种资料。

2.3 监理工作目标

《建设工程监理合同》没有明确，根据规范规定以施工合同为标准，并履行安全生产法定职责。

2.4 监理工作依据

⑴ 委托人与监理人签订的监理合同；

⑵ 国家和地方现行的有关工程建设及监理的法律、法规、规范和标准；

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⑶ 国家和地方批准的有关规定、规划要点及标准，工程建设有关报批手续； ⑷ 工程地质勘察报告；

⑸ 工程设计文件，包括图纸、技术说明、标准图集、设计变更等； ⑹ 依法成立的雨本工程有关的经济合同和协议。

§3 项目监理组织机构建设

3.1 项目监理组织形式及监理机构图

根据本项目的特点及合同要求，本项目监理机构采用直线制一级管理模式,二级管理层次的监理组织形式，即在监理公司及其主管经理的领导下，由总监理工程师总负责，直接领导监理机构成员，对本工程实施工程建设监理服务。所有专业监理工程师既是总监的助手，要根据工程项目的监理活动特点与内容进行科学化、程序化决策；又是监理机构的操作层，具体负责监理工作的执行，直接对施工现场实施控制，必要时，配备适量监理员，协助专业监理工程师的工作。其中安全、合同造价、资料信息、试验见证、交通照明、绿化等专业监理按专业分工，对整个项目实施监理；土建专业监理按道路分工，负责所在项目本专业监理工作，同时协助、配合其它专业监理工作。项目监理组织机构图见图3.1。根据工程进展需要以及我公司人事安排，再行确定是否设立总监代表。

路桥集团工程公司 各条道路施工项目经理部 图3.1 项目监理组织机构图

郑州中原新区 管理委员会 郑州中原新区25条道路项目监理部 总监理工程师 安全、合同造价、资料信息、试验见证 交通照明、绿化专业监理工程师 各条道路土建专业监理工程师 各条道路监理员 郑州市市政工程 质量监督分站 郑州基业工程监理有限公司 3.2 监理人员配备情况及进退场计划

3.2.1 监理人员配备情况说明

我公司中标后，非常重视本项目的监理工作，针对本项目的特点以及投标承诺、合同要求，计划在本项目上共投入监理人员17人，后勤服务人员1人。主要监理人员具有多年从事类似工程监理方面的理论和实践经验，具有良好的职业道德和很强的责任心，懂业务，善管理，在专业和年龄方

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面进行合理搭配，并由各层次、各年龄层次组成。各监理人员任职岗位及资格情况见表3.1。

表3.1 项目监理机构人员配备情况汇总表

序号 1 2 职 务 姓名 职称 执业或职业资格证明 证书名称 安全员 级别 省 级 证号 41007359 09020253 专业 工民建 安全 土建 电气 环境 地质 测量 给排水 道桥 市政 市政 土建 造价 土建 总监理工程师 李兴锋 工程师 注册监理工程师 国家级 安全专业监理 孙兴臣 工程师 3 合同造价专业监理 刘长银 高 工 注册监理工程师 国家级 41006684,0100033 工物、造价 4 资料信息专业监理 张仕田 工程师 专业监理工程师 省 级 41110316B02021 6 交通照明专业监理 王 康 工程师 注册监理工程师 国家级 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 绿化专业监理 张 莹 工程师 注册监理工程师 国家级 土建专业监理 张仕香 高 工 注册监理工程师 国家级 土建专业监理 宋木子 工程师 注册监理工程师 国家级 土建专业监理 袁继韩 工程师 注册监理工程师 国家级 土建专业监理 李立阳 高 工 注册监理工程师 国家级 监理员 监理员 监理员 监理员 监理员 后勤服务 吴从明 技术员 刘 妍 技术员 张仕福 技术员 程晓培 技术员 白俊男 技术员 监理员 监理员 监理员 41003861 41005394 41001356 41004031 41007360 41007047 5 试验见证专业监理 杨松涛 工程师 专业监理工程师 省 级 41111209B00258 城建、试验 省 级 41010113B03503 省 级 41110609B01849 省 级 41010113B03505 由于中标后没能及时开工，拟投入的监理人员被迫安排到其它项目，因此，在本项目实际进场工作时，部分监理人员可能要进行调整。又由于本项目要分期开工，所配备的监理人员要在所在道路开工时才能进场，部分专业监理，要根据施工项目规模，可能要采取兼职管理。

3.2.2 监理人员进退场计划

本项目监理服务期暂定为1+12+24个月，其中施工准备阶段和施工阶段监理服务期13个月，交工验收与保修期阶段监理服务期24个月。在监理服务期间，严格按照业主和合同要求，安排监理人员和其它辅助人员有序地进、退场，严格按照业主要求强化对监理人员的管理。

根据工程进度，计划在施工准备期，项目总监和所需专业监理工程师以及后期保障人员进场，进行项目监理部筹建和先期资料编制等施工准备期监理工作，随着工程的全面展开，所需的相应监理人员陆续进场，以确保工程建设处于受控状态。随着单位工程或单项工程的完工，相应的监理人员撤场，只保留部分专业监理工程师进行后期的资料整理、签认、工程验收等工作。工程移交进入保修期阶段，保留一名专业监理工程师及项目总监，定期对工程项目的使用和运行状况进行检查，处理保修期各项工作，直至保修期满。详细情况见表3.2监理人员进退场安排计划表。

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表3.2 监理人员进退场安排计划表

序姓名 号 1 李兴锋 2 孙兴臣 监理职务 总监理工程师 安全专业监理 监理人员投入安排(共51个月) 驻场时合备间(月) 1 2 3 4 „ 10 11 12 13 14 15 „ 37 计 注 1 2 3 1 1 10 10 1 1 2 2 2 2 2 2 2 2 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 37 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 12 14 13 √ 12 3 刘长银 合同造价专业监理 4 张仕田 资料信息专业监理 5 杨松涛 试验见证专业监理 6 王 康 交通照明专业监理 7 张 莹 8 张仕香 9 宋木子 10 袁继韩 11 李立阳 12 吴从明 13 刘 妍 14 张仕福 15 程晓培 16 白俊男 17 绿化专业监理 土建专业监理 土建专业监理 土建专业监理 土建专业监理 监理员 监理员 监理员 监理员 监理员 后勤服务 √ 4 √ 4 14 13 13 13 12 12 12 12 12 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 37 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 每月在工地的监理人员合计(人数) 8 14 15 15 15*5 15 15 17 17 6 2 21*2 5 246 3.3 监理人员岗位职责

3.3.1 监理人员工作守则

⑴ 维护国家的荣誉与利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业，正确执行有关工程建设的法律、法规、规范、标准和制度；

⑵ 热爱建设监理事业，为推进建设监理事业的发展而尽职尽责地工作； ⑶ 努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平；

⑷ 信守合同，恪守诺言，认真履行监理合同规定的义务和职责，正确行使权力；坚持公正的立场，以科学的工作态度和实事求是的原则处理各种关系，维护委托方及其他方的合法权益；

⑸ 坚持自主工作，不在部门和施工、材料设备的生产供等单位兼职，不为所监理项目指定或介绍分包承建商、建筑构配件、设备和材料；

⑹ 不以个人名义承揽监理业务，不同时在两个以上(含两个)监理单位注册；

⑺ 自重自律，廉洁奉公，不私自接受业主的额外津贴，不收取被监理单位的任何费用，不接受可能导致处理问题不公的报酬；

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⑻ 不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项；

⑼ 对自己的建议、决定负责；当自己的正确建议、决定被业主或上级否决时，详细陈述自己的意见，并说明可能产生的后果；

⑽ 不进行自我炫耀性的广告宣传，不做损害他人利益和名誉的事情。 3.3.2 总监理工程师职责

⑴ 确定项目监理机构人员及其岗位职责； ⑵ 组织编制监理规划，审批监理实施细则；

⑶ 根据工程进展情况安排监理人员进场，检查监理人员工作，调换不称职监理人员； ⑷ 组织召开监理例会； ⑸ 组织审核分包单位资格；

⑹ 组织审查施工组织设计、(专项)施工方案、应急救援预案； ⑺ 审查开复工报审表，签发开工令、工程暂停令和复工令；

⑻ 组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况； ⑼ 组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算； ⑽ 组织审查和处理工程变更；

⑾ 调解建设单位与施工单位的合同争议，处理费用与工期索赔； ⑿ 组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料；

⒀ 审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收；

⒁ 参与或配合工程质量安全事故的调查和处理；

⒂ 组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文件资料。 3.3.3 总监理工程师代表

负责总监理工程师指定或交办的监理工作；按总监的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力，但不包括下列职责和权力：

⑴ 组织编制监理规划，审批监理实施细则；

⑵ 根据工程进展情况安排监理人员进场，调换不称职监理人员； ⑶ 组织审查施工组织设计、(专项)施工方案、应急救援预案； ⑷ 签发开工令、工程暂停令和复工令； ⑸ 签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；

⑹ 调解建设单位与施工单位的合同争议，处理费用与工期索赔；

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⑺ 审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收；

⑻ 参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。 3.3.4 专业监理工程师

⑴ 参与编制监理规划，负责编制监理实施细则；

⑵ 审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监理工程师报告； ⑶ 参与审核分包单位资格；

⑷ 指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理工作实施情况； ⑸ 检查进场的工程材料、设备、构配件的质量； ⑹ 验收检验批、隐蔽工程、分项工程； ⑺ 处置发现的质量问题和安全事故隐患； ⑻ 进行工程计量；

⑼ 参与工程变更的审查和处理； ⑽ 填写监理日志，参与编写监理月报； ⑾ 收集、汇总、参与整理监理文件资料； ⑿ 参与工程竣工预验收和竣工验收。 3.3.5 现场监理(监理员)

⑴ 检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况； ⑵ 进行见证取样； ⑶ 复核工程计量有关数据； ⑷ 检查和记录工艺过程或施工工序； ⑸ 处置发现的施工作业问题； ⑹ 记录施工现场监理工作情况。

§4 监理目标的控制与管理(监理实施方案)

监理目标的控制与管理是监理工作的内容也是全部，监理的一切工作均是为了监理目标的实现而进行。那么监理到底有哪些目标呢，2000年版监理规范规定的是“三控制、两管理、一协调”。随着社会的发展，实际监理工作是“三控制、四管理、一协调”，即质量、进度、造价控制，合同、信息、安全文明施工与环境保护管理及组织协调，有些地方主管部门或建设单位还把“安全生产”放在“控制”范畴内，甚至要求监理担任农民工工资管理、农民工生活环境管理、建设单位投资风险

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管理等。2013年版的监理规范将“安全管理”明确为“履行安全生产管理职责”，同时将勘察设计阶段和保修期监理，明确为“相关服务”，但对文明施工与环境保护等没有提及。

不管怎样，监理作为“工程监理单位受建设单位委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对建设工程质量、进度、造价进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动”，不论法规、规范是否规定，也不论是否在委托合同中是否明确，项目监理人员都将认真履行相关部门和建设单位在委托监理合同有效期内所提出的服务内容，为了实现这些工作目标或者服务内容，项目监理机构必须制定相应的监理工作制度、监理工作措施和监理工作程序，其中监理工作制度是基础、监理工作措施是手段、监理工作程序是保障，只有执行监理程序，监理工作制度和措施才能得到落实，监理工作目标才能得到实现，没有监理程序，监理工作就无法开展，不执行监理程序，监理工作就无从谈起。因此，实现任何一项监理目标或者服务内容，都必须有相应的监理程序，并且严格执行。承包单位违反监理程序，擅自施工，项目监理机构将根据有关法规、规范，严厉处罚。

4.1 监理工作总程序

监理工作总程序图见图4.1。 施工质量控制 施工进度控制 施工造价控制 合同管理 施工准备阶段监理 信息管理 施工阶段监理 审查竣工资料 组建项目监理机构 编制监理规划及监理实施细则，建立各类台帐，上墙图表 参加第一次工地例会，介绍监理程序、使用表格等监理要求 审核施工组织设计 审核总进度计划 审核施工人员资格 审核实验室资质 复核审查施工控制点 审核原材料供应商 见证取样、送检标准试验及原材复检 检查审批施工机械 审查分包单位资格 参加设计交底会议 审核开工报审表 签发工程开工令 履行安全生产职责 文明施工环保管理 组织协调、风险管理 审核专项施工方案

中间验收 组织竣工初验 编制质量评估报告，参加工程竣工验收，审核竣工决算 编制监理工作总结，移交监理资料，进入保修期服务 图4.1 监理工作总程序图

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4.2 工程质量控制

4.2.1 质量控制程序

施工质量控制程序见图4.2。施工单位必须严格按照本规划第1.3条要求，以及相应的分部分项工程施工验收规范规定进行施工和资料整理。

承包人进入下一分部或单项工程施工 进入下道下一检验批或分项工程 承包人提交开工报审、组织设计、总进度计划等报审表(共8类) 总监理工程师审核报建设单位审批后，签发开工令(事前控制) 承包人提交分部或分项或单项工程施工方案及该工程所需的原材、标准试验、施工测量报验表 各专业监理审查、复核，合格的签认(事前控制) 专业监理审查、复核，合格的签认，重要的需总监审核(事前控制) 监理巡视或旁站，并检查施工纪录、抽检施工质量、见证试验(事中控制) 承包人按照图纸和规范要求施工并填写相关施工纪录；完成一个检验批(分项)自检,填写检验记录 承包人提交工程报验单以及必需的质量检验表、施工记录、隐检记录、试验报告等 监理审查施工资料，全部合格的组织验收(事后控制) 承包人按要求整改或返工 不合格：报验表上签署处理意见(事后控制) 合 格：监理签认报验表 该分部或单项工程全部完工，承包人提交该工程质量评定资料，提请中间验收 承包人按要求整改 监理核查资料，合格的组织监理初验 （事后控制） 不合格：报验表上签署处理意见 （事后控制） 合格：提请建设单位组织中间验收

单位工程或合同项目全部完工，承包人提交项目工程质量评定资料、竣工图、竣工报告（需提前报监理审核）、竣工报验单；监理核查资料并编制监理质量评估报告，合格的组织初验，初验合格后，提请业主组织正式验收，验收合格后承包单位进行工程移交、资料归档、办理备案手续，监理协助，同时编制监理工作总结，移交监理资料。 4.2 施工质量控制程序图

4.2.2 质量控制措施及方法

⑴ 坚持整个监理工作以工程质量控制为核心的原则，严格执行国家和行业强制性标准，其它一

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切工作必须给工程质量让步。工程质量不合格，必须采取处理措施，这就造成工程进度滞后，工程造价提升；假若没有处理，必然影响使用，必然存在安全隐患。

⑵ 坚持“先审核后实施，先验收后施工(下道工序)” ，即必须严格执行监理程序的原则； ⑶ 坚持“预防为主、动态管理、跟踪监控”，以实现工程质量总目标的原则。 ⑷ 重点控制重要的分项工程和关键工序：

① 本项目包含的重要的分项工程有：所有试验(首件产品)工程、所有混凝土(钢筋混凝土)工程、道路基层和面层、信号灯安装、监控设施安装、隐蔽工程以及监理规范明确要求或业主要求的分项工程；

② 本项目包含的关键的施工工序或过程有：施工接头接茬、取样送检试验、现场检测试验等。 ③ 对于重要的分项工程和关键工序，实行全过程旁站监督。旁站监理是进行质量控制的重要方法和措施之一，详细内容见本规划第7条旁站监理方案。

⑸ 按照事前、事中和事后三个阶段进行工程质量控制：

① 施工准备阶段：审查施工配备的人力、材料、机械设备是否符合施工要求；审查拟定施工技术方案、质量保证措施、体系是否符合规范和投标承诺要求；审查分包单位、实验室、原材料供厂商的资质和实力是否满足工程需要；见证各种标准试验、复检试验等事前控制；

② 施工阶段：巡视检查或旁站监督施工工艺是否按规范和经审批的方案进行，并对施工过程的原材料、半成品和成品进行抽查等进行事中控制；

③ 成品验收阶段：通过检测和试验，评定已完成的分部分项工程(包括检验批)是否达到规范要求的质量标准和误差允许范围进行事后控制。其中专业监理工程师根据施工单位报验的检验批、隐蔽工程、分项工程进行验收，提出验收意见。总监理工程师组织监理人员对施工单位报验的分部工程进行验收，签署验收意见。对验收不合格的检验批、隐蔽工程、分项工程和分部工程，项目监理机构有权拒绝签认，并严禁施工单位进行下一道工序施工。

⑹ 采用四个手段进行质量控制：

① 检查：就是在施工过程中对所有施工项目进行跟踪检查。检查施工过程中使用的各种材料是否与监理认可的相符；检查施工单位是否按照施工图设计、技术规范和监理批准的施工方案施工；检查质量、安全保证措施、保证体系是否到位等。

② 测量：就是对工程位置、高程和已完成工程的几何尺寸、平整度、垂直度等进行实测实量，不符合要求的进行整改，无法整改的要进行返工。

③ 试验：就是对各种材料、混凝土、砂浆、钢筋焊接等按照规定的频率进行见证取样送检，监理怀疑时，随时取样送检，必要时监理将根据合同约定另行选择检测机构进行试验；工程完工或形

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成半成品，按照规范要求，进行现场检测和功能性试验，试运行试验。

④ 指令性文件：施工单位和监理工程师的工作往来，必须以文字为准，监理工程师通过书面文件对施工单位的施工行为进行全面控制和管理，指出施工中发生或可能发生的各类问题，提请施工单位加以重视或整改。当在施工现场无法发出书面指令，只能发出口头指令时，将在发出指令24小时内，以书面文件予以确认。项目监理机构发现施工存在质量问题的，有权签发监理通知，要求施工单位整改。整改完毕后，项目监理机构将根据施工单位报送的监理通知回复单对整改情况进行复查，提出复查意见。项目监理机构一旦发现：施工单位未经批准擅自施工的；或施工单位未按审查通过的工程设计文件施工的；或施工单位未按批准的施工组织设计施工；或违反工程建设强制性标准的；或施工存在重大质量事故隐患；或发生质量事故的，总监理工程师有权时签发工程暂停令，要求施工单位立即停工整改，同时对施工单位的整改过程、结果进行检查、验收，符合要求的，总监理工程师将及时签发复工令。

4.2.3 工程材料控制程序

合 格 签认《工程材料报审表》，材料准予使用 图4.3 工程材料（含构配件、设备、商品砼等）质量控制程序图

施工单位在采购工程材料前，首先要对重要的工程材料(含商品砼)、设备、构配件供应商进行考察，并提请项目监理机构审查，必要的将随同施工单位一起进行考察，符合工程要求的予以签认，否则另行选择。材料供应商确定后，施工单位将根据工程进度，安排材料进场，同时报送的用于工程的材料、设备、构配件的质量证明文件，监理机构首先审查质量证明文件，然后按照有关规定或

承包人初步选定建筑材料供应厂商，提交 《分包单位报审表》及相关证明材料 监理随同承包人一起进一步对该供应厂商进行实地考察，认可的签认，不能满足要求的另行选择 承包人根据施工进度安排材料进场，并提交《工程材料、构配件报审表》 将建筑材料清出工地现场 不合格 监理审查出厂资料 及承包人自检资料 合 格 试验见证员现场见证取样、送检或现场检测 不齐全 补报，补报不 上的属不合格 不合格 第 20 页 共 53 页 郑州基业工程监理有限公司

郑州中原新区须水河以南片区25条道路工程监理四标 监理规划正文

建设工程监理合同约定，对用于工程的材料进行见证取样或平行检验。对已进场经检验不合格的工程材料、设备、构配件，项目监理机构有权要求施工单位限期将其撤出施工现场。

工程材料(含构配件、商品砼等)质量控制程序见图4.3。 4.2.4 工程质量事故的处理及其控制程序

施工中发生质量问题，首先停止该项工程及施工工艺和施工环境相类似工程的施工，责令施工单位分析事故原因，要求施工单位根据事故的不同情况、不同性质、不同程度提出处理方案，并写出书面报告报监理工程师审查。监理工程师根据国家、行业及地方的有关工程质量事故处理的规定，参加处理工程质量事故，监督事故处理方案的执行。工程质量事故处理程序见图4.4。

承包人先口头后书面呈报事原因、应急措施、处理方案，同时报业主 监理审查事故报告、参与分析事故原因。重大事故，承包单位要立即上报业主，由业主确定是否上报主管部门。 质量、安全事故发生或监理 发现存在较大质量、安全隐患 总监签发暂时停工令并参与分析事故原因或指出隐患 承包人呈报处理或整改方案 监理审查签署处理或整改 方案,必要时上报建设单位 及行政主管部门审查批准 承包人实施事故处理或整改 承包人自检合格后报验 同时呈报复工申请 监理审查验收 合 格 承包人提交整改及总结 报告，监理签发复工指令 确定防护措施、 救护措施 防护、救护 措施实施 建设单位参与事故处理,并根据事故情况决定是否请示上级主管部门参入处里。 不合格 图4.4 质量、安全事故处理程序图

由于处理事故而增加的工程费用，根据合同条款由责任方全部承担。处理办法根据有关规定，

主要有以下几种：

⑴ 局部修整：事故不严重，不影响整体使用功能的，可采用经监理工程师或建设单位、设计单位、质量监督部门批准的加固或整修方案进行局部修整；

⑵ 全面返工：凡未达到规范要求，存在明显的质量问题，又无法修正的，或经再三努力仍不能

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达到合格的，坚决执行全面返工；

⑶ 特殊处理：质量问题比较严重，在技术规范范围内或在现有施工经验及技术水平无法解决的，由总监工程师协调建设、设计单位、质量监督部门，组织专家进行技术调查研究加以处理。

4.3 工程造价控制

4.3.1 造价控制程序

本项目属于BT项目，将严格按照《郑州市投资项目BT融资建设管理办法》和《BT项目投资合同》规定进行工程造价控制，由于目前具体实施细则并未明确，本监理规划仍按照监理规范规定方法进行工程造价控制，按照正常项目建设方式编制造价控制程及造价控制措施、方法及要求，待BT项目造价管理实施细则出来后，再进行修改或重新编制。造价控制程序图见图4.5。

计量支付程序 监理：审核已完合格 工程量计算单 总监：签发支付证书 工程变更程序 监理：审核年度用款计划 监理：审核施工组织设计 否 承包人：修改 业主：编制资金筹款计划 资金使用计划 监理：确定造价目标值 业主确认 承包人:编制年度用款计划 承包人:提交施工组织设计 承包人: 组织施工， 报审已完合格工程量 否 承包人：修改

索赔处理程序 业主：向承保人付款 图4.5 造价控制监理程序图

4.3.2 造价控制内容及措施

⑴ 按施工合同约定的工程量计算规则和支付条款进行工程量计量和工程款支付，工程计量和工程款支付程序见图4.6。

⑵ 及时按施工合同的有关规定进行竣工结算，并对竣工结算的价款总额与建设单位和施工单位进行协商，当无法协商一致时，按有关规定进行处理。竣工结算程序见图4.7。

⑶ 依据施工合同、施工图，对工程项目造价目标进行风险分析，并制定防范性对策。

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承包单位呈报支付申请及已完工程量 专业监理工程师审查数量、工程质量 总监理工程师审核，签发支付证书 业主代表复核数量、工程质量 业主领导审计、签认 业主财务复核，办理支付手续 承包单位提供，办理转帐手续，同时将已经各方 签认的支付证书及转帐支票复印件返还监理部一份存档 图4.6 工程计量与支付监理程序 施工单位完成合同项目竣工验收， 并完成竣工资料归档、备案及工程移交 施工单位按施工合同规定填报竣工结算报表 专业监理审查施工单位报送的竣工结算报表 总监理工程师审核竣工结算报表， 并与建设单位、施工单位协商 一 致 总监签发竣工结算文件和 最终的工程款支付证书报建设单位。 图4.7 竣工结算程序图

执行合不一致 同争议程序 ⑷ 从造价、项目的功能要求、质量和工期等方面审查工程变更的方案，并在工程变更实施前与建设单位、施工单位协商确定工程变更的价款。

⑸ 及时建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较、分析，制定调整措施，并在监理月报中向建设单位报告。

⑹ 及时收集、整理有关的施工和监理资料，为处理费用索赔提供证据。

⑺ 未经监理人员质量验收合格的工程量，或不符合施工合同规定的工程量，监理人员有权拒绝计量该部分的工程款支付申请。

4.3.3 工程签证要求及程序

本项目工程签证必须严格按照郑州市相关规定以及郑州中原新区管委会的要求进行，具体办理

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程序如见图4.8。

图4.8 工程签证办理程序图 监理工程师审查并签署意见 合同造价部审查并签署意见 管委会会议研究 管委会领导审批 按约定计入工程预（结）算 总承包单位（若有）审签 监理工程师审核 郑州中原新区管委会批准 四方同时到现场计量 施工单位申报预算 承包单位填报《工程签证报审表》 4.4 工程进度控制

进度控制是监理“三控”中的一项重要工作，建设工程施工合同约定的工期是进度控制的总目标。采用有效的组织、技术、合同、经济、信息管理等措施，督促施工单位全面实现工期目标，正确处理质量、安全、进度和造价之间的关系，是监理机构进行进度控制的最终目的。

4.4.1 进度控制程序

进度控制程序见图4.9；进度计划编制、上报、审批流程图见图4.10。 不批准 不批准

图4.9 工程进度控制程序

承包人提交总进度计划 监理审查同意后报业主批准 承包人提交月/周进度计划 监理审查同意后批准 工程实施 动态跟踪控制 采取实际数据并与计划对比 有误差、分析原因 采取各种纠偏措施 必要时调整进度计划 调整施工机械、人员、材料、资金等的投入 无误差按计划实施 根据误差因素提请业主批准调整后总进度计划 实现工程进度总目标或调整后目标 第 24 页 共 53 页 郑州基业工程监理有限公司

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承包人按要求编制总进度计划 季度计划、月度计划、周计划 专业监理工程师审查、调整 总监审批、发布、调整计划 业主备案 图4.10 进度计划编制、上报、审批流程图

4.4.2 进度控制内容及措施

⑴ 总监理工程师审批施工单位报送的施工总进度计划，以及年、季、月度施工进度计划。 ⑵ 专业监理工程师对进度计划实施情况检查、分析，当实际进度符合计划进度时，要求施工单

位编制下一期进度计划；当实际进度滞后于计划进度时，由专业监理工程师书面通知施工单位采取纠偏措施并监督实施。

⑶ 专业监理工程师依据施工合同有关条款、施工图及经过批准的施工组织设计制定进度控制方案，对进度目标进行风险分析，制定防范性对策，经总监理工程师审定后报送建设单位。

⑷ 专业监理工程师检查进度计划的实施，并记录实际进度及其相关情况，当发现实际进度滞后于计划进度时，签发监理工程师通知单指令施工单位采取调整措施。当实际进度严重滞后于计划进度时及时报总监理工程师，由总监理工程师与建设单位商定采取进一步措施。

⑸ 提出合理预防由建设单位原因导致的工程延期及其相关费用索赔的建议。

4.5 合同管理

4.5.1 合同管理关系图 合同管理关系见图4.11。

4.5.2 工程暂停及复工

⑴ 根据暂停工程的影响范围和影响程度，按照施工合同和委托监理合同的约定，由总监理工程

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合同关系 承包单位 监理关系 建设单位 合同关系 合同关系 设计单位 业务往来关系 业务往来关系 项目监理机构 图4.11 合同管理关系图

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师签发暂停及复工指令。

⑵ 当发生建设单位要求暂停施工、且工程需要暂停施工；或者为了保证工程质量而需要进行停工处理；或者施工出现了安全隐患，总监理工程师认为有必要停工以消除隐患；或者发生了必须暂时停止施工的紧急事件；或者施工单位未经许可擅自施工；或者施工单位拒绝项目监理机构管理时，总监理工程师有权签发工程暂停令。

⑶ 总监理工程师在签发工程暂停令时，将根据停工原因的影响范围和影响程度，确定工程项目停工范围。同时会同有关各方按照施工合同的约定，以及停工的原因，处理因工程暂停引起的与工期、费用等有关的问题。

⑷ 由于建设单位原因，或其他非施工单位原因导致工程暂停时，监理部将如实记录所发生的实际情况，在施工暂停原因消失、具备复工条件时，及时签署工程复工报审表，指令施工单位继续施工。

⑸ 由于施工单位原因导致工程暂停，在具备恢复施工条件时，监理部将审查施工单位报送的复工申请及有关材料，同意后由总监理工程师签署工程复工报审表，指令施工单位继续施工。

4.5.3 工程变更的管理

本处所指称的工程变更是指工程技术变更，正常情况下，需要设计单位编制工程变更文件及其相应的施工图纸，当涉及到费用增减时，除执行本变更程序外，还要执行4.3.3条，工程签证程序及要求，本变更文件既是竣工图编制的依据，也可作为工程签证的依据和附件。

工程变更在未得到建设单位、设计单位认可，以及总监理工程师签发之前，施工单位不得实施工程变更；未经总监理工程师审查同意而实施的工程变更，监理部有权不得予以计量。工程变更程序工程变更程序见图4.12。

图4.12 工程变更程序图

承包单位提交《工程变更单》 专业工程监理工程师审查 总监理工程师审核 建设单位审批 四方一致认可 设计单位编制工程变更文件 总监理工程师签发《工程变更单》 按变更实施并接受监理监督检查 报建设单位备案 建设单位根据工程需要或决策性改变或设计单位发现设计缺陷提出工程变更 第 26 页 共 53 页 郑州基业工程监理有限公司

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4.5.4 费用索赔的处理

当发生的事件造成了施工单位直接经济损失，并且是非施工单位的责任时，施工单位可以按照施工合同规定的期限和程序提出费用索赔申请表，并附有索赔凭证材料。费用索赔处理程序见图4.13。

不一致 执行事件争端、仲裁程序 不同意 监理部审查承包单位报告 并提请业主审查 同 意 不同意 承包单位提交工程 延期(索赔)意向报告 承包单位随时提交工程 延期(索赔)事件的详细报告 事件结束、承包单位提交 《工程延期(索赔)申请表》 监理工程师审核与评估 同 意 总监理工程师签发 《工程延期(索赔)审批表》 业主批准 《工程延期(索赔)审批表》 监理部核查承包单位记录并同步记录事件过程 承包单位详细记录过程并提请监理、业主核查 延期(索赔)事件发生 一致 与承包单位、业主协商 图4.13 工程延期(索赔)审批程序图

当施工单位的费用索赔要求与工程延期要求相关联时，在作出费用索赔的批准决定时，与工程延期的批准联系起来，综合作出费用索赔和工程延期的决定。

由于施工单位的原因造成建设单位的额外损失，建设单位向施工单位提出费用索赔时，总监理工程师在审查索赔报告后，将公正地与建设单位和施工单位进行协商，并及时作出答复。

4.5.5 工程延期及工程延误的处理

⑴ 施工单位提出工程延期要求必须符合施工合同文件的规定条件，否则监理部不予受理。 ⑵ 当影响工期事件具有持续性时，施工单位必须提交阶段性工程延期申请表，经过审查后，先由总监理工程师签署工程临时延期审批表并通报建设单位。事件结束后，施工单位提交最终的工程延期申请表，监理部复查工程延期及临时延期情况，并由总监理工程师签署工程最终延期审批表。工程延期处理程序见图4.13。

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⑶ 监理部在作出临时工程延期批准或最终的工程延期批准之前，均与建设单位和施工单位进行协商，达成一致意见后方可签认。

⑷ 工程延期造成费用索赔时，将同时启动索赔程序，并与索赔一并审查批准。

⑸ 施工单位未能按照施工合同要求的工期竣工交付造成工期延误时，监理部将严格按施工合同规定从施工单位应得款项中扣除误期损害赔偿费。

4.5.6 合同争议的调解 ⑴ 合同争议的调解程序：

① 及时了解合同争议的全部情况，包括进行调查和取证； ② 及时与合同争议的双方进行磋商；

③ 在项目监理机构提出调解方案后，由总监理工程师进行争议调解；

④ 当调解未能达成一致时，总监在施工合同规定的期限内提出处理合同争议的意见； ⑤ 在争议调解过程中，除已达到了施工合同规定的暂停履行合同的条件之外，监理部要求施工合同的双方继续履行施工合同。

⑵ 在总监理工程师签发合同争议处理意见后，建设单位或施工单位在施工合同规定的期限内未对合同争议处理决定提出异议，在符合施工合同的前提下，此意见应成为最后的决定，双方必须执行。

⑶ 在合同争议的仲裁或诉讼过程中，项目监理机构接到仲裁机关或要求提供有关证据的通知后，将公正地向仲裁机关或提供与争议有关的证据。

4.5.7 合同的解除

⑴ 施工合同的解除必须符合法律程序。

⑵ 当建设单位违约导致施工合同最终解除时，监理部就施工单位按施工合同规定应得到的款项与建设单位和施工单位进行协商，并按施工合同的规定从下列应得的款项中确定施工单位应得到的全部款项，并书面通知建设单位和施工单位：

① 施工单位已完成的工程量表中所列的各项工作所应得的款项； ② 按批准的采购计划订购工程材料、设备、构配件的款项； ③ 施工单位撤离施工设备至原基地或其他目的地的合理费用； ④ 施工单位所有人员的合理遣返费用； ⑤ 合理的利润补偿；

⑥ 施工合同规定的建设单位应支付的违约金。

⑶ 由于施工单位违约导致施工合同终止后，监理部按下列程序清理施工单位的应得款项，或偿

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还建设单位的相关款项，并书面通知建设单位和施工单位：

① 施工合同终止时，清理施工单位已按施工合同规定实际完成的工作所应得的款项和已经得到支付的款项；

② 施工现场余留的材料、设备及临时工程的价值；

③ 对已完工程进行检查和验收、移交工程资料、该部分工程的清理、质量缺陷修复等所需的费用；

④ 施工合同规定的施工单位应支付的违约金；

⑤ 总监理工程师按照施工合同的规定，在与建设单位和施工单位协商后，书面提交施工单位应得款项或偿还建设单位款项的证明。

⑷ 由于不可抗力或非建设单位、施工单位原因导致施工合同终止时，项目监理机构按施工合同规定处理合同解除后的有关事宜

4.6 信息管理

4.6.1 信息管理内容

⑴ 信息管理员负责本工程实施阶段的信息收集、整理，按规定编目，输入计算机工作； ⑵ 总监理工程师组织定期工地会议或监理工作会议，信息管理员负责整理会议记录，并经总监理工程师签认打印分发；

表4.3 信息目录表

信息接受者 信息类型 时间 供信息者 省市有关部门 监理机构 监理机构 施工单位 施工单位 施工单位 施工单位 监理机构 监理机构 监理机构 施工单位 监理机构 上级 √ 业主 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 承包 单位 √ √ √ √ √ √ √ 监理 机构 √ √ √ √ √ √ 设计 质监站代表 安监站 √ √ √ √ √ √ √ √ √ 上级工作指示 不定时 工地会议纪要 监理月报 工程报审表 定时 定时 不定时 备忘签证变更 不定时 工程报验申请表 不定时 工程款支付申请 定时 工程款支付证书 定时 监理通知 不定时 安全监理通知单 不定时 技术安全交底 不定时 安全检查记录表 不定时 ⑶ 专业监理工程师定期或不定期检查施工单位的原材料、构配件、设备的质量状况以及工程质

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量的验收签认；

⑷ 监理工程师监督、检查施工单位及时整理施工技术资料； ⑸ 信息资料收集要准确及时,报总监审查后,整理归档并反馈各方。 4.6.2 信息目录表 信息目录表见表4.3。 4.6.3 信息签认流程图 信息签认流程图见图4.14。

图4.14 信息签认流程图

各 方 文件资料 档案管理员 签收、登记 不完整 档案管理员 发文、归档 信 息 员 确认完整 各专业监理工程师 签认填写有关表格 各 方 信 息 员 登记台帐 信 息 员 确认完整 4.7 组织协调工作

工程监理组织机构作为工程项目建设的第三方，担负着沟通信息、下达指令、协调矛盾、统一步调的责任，是把目标、责任、权力和利益进行有效协调活动的中心机构。监理机构要进行项目系统内、外的组织协调工作；编写各有关问题的协调处理意见及工地各种协调例会、碰头会等会的纪要；以合同和国家规范、地方规程、规定为依据，灵活多样的做好协调工作。

4.7.1 与业主的协调

监理目标的顺利实现和业主对监理的理解，特别是对项目管理各方职责及监理程序的理解有直接关系。尊重业主及其代表，让业主一起投入项目全过程，是做好协调工作的关键。尽管有预定的目标，有各种合同，但监理工作的服务性要求，必须执行业主的指令，使业主满意；对业主提出的某些不适当的要求，不属于原则问题的都可先执行，然后利用适当时间，采取适当方式加以说明或解释；属原则性问题的，可采取书面报告等方式说明原委，尽量避免发生误解，以便项目顺利进行。

4.7.2 与施工单位的协调

监理人员在工程建设中的特殊地位，使得监理人员与施工人员最容易产生矛盾。监理要一切要从工程大局着手，协调好与各施工人员的关系。在协调工作时，既要坚持原则，也要讲究工作艺术和方法；要以理服人，不能以权压人；既要监督也要帮助；既要按规范办事也要具体问题具体分析；既要在会上研究解决问题，也要在会下和有关方个别沟通，交换意见，同时在项目管理时坚持以下

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几条原则；

⑴ 摆正监理与被监理的关系。监理不是领导，不是上下级关系；

⑵ 坚持原则、实事求是、严格按规范、规程办事，但态度要诚恳，以工程大局为重； ⑶ 要讲究方法，要以理服人、以情感人，用权要适度；

⑷ 监理的成绩决不是建立在被监理单位工作失误的基础上，监理人员必须摆正自身的位置，防止在工作上、思想上的片面性；

⑸ 监理与服务相结合，既有监理的严肃性，又有工作方法灵活性； ⑹ 认真听取被监理方的意见和建议，及时联系和互通信息。 4.7.3 与设计单位的协调

⑴ 尊重设计单位的意见，在图纸会审时请设计单位交底，明确技术要求，把标准过高或过低、设计遗漏、图纸差错等问题解决在施工之前；施工阶段，严格按图施工；结构工程验收、标段工程验收、竣工验收等工作，邀请设计代表参加；若发生质量事故，认真听取设计单位的处理意见；

⑵ 主动向设计单位介绍工程进展情况，施工中发现设计问题，及时主动向设计单位提出，以免造成大的直接损失；支持设计单位的技术革新工作；

⑶ 通过监理工程师联系单、施工单位申报表或设计变更通知单传递信息，传递按设计单位(经业主同意)——监理单位——施工单位之间的方式进行。

4.7.4 与质量(安全)监督站的交流

质量(安全)监督站作为监督部门，监理单位要尊重质量监督站制定的质量监督工作方案和工程监督计划，支持监督人员的现场工作，配合其对建设各方主体行为的检查，积极落实或督导施工单位落实质(安)监站的相关文件精神及整改通知。

4.8 履行安全生产管理职责

根据《中华人民共和全生产法》、《中华人民共和国建筑法》、《建设工程安全生产管理条例》(令第393号)、建设部《关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见》(建市〔2006〕248号)以及《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》(建质〔2009〕87号)，2009年河南省出台了《河南省建设工程安全监理导则》。明确建设工程安全监理法律责任的依据是《建设工程安全生产管理条例》的第14条、第57条、第5所列的内容。其中第十四条“工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监

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理并对建设工程安全生产承担监理责任”。第五十七条“违反本条例的规定，工程监理单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任：(一) 未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的；(二) 发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；(三) 施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的；(四) 未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的”。第五十“注册执业人员未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上1年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任”。

《建设工程监理规范》(GBT50319-2013)，对“监理”的解释为“工程监理单位受建设单位委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对建设工程质量、进度、造价进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动” 。

根据上述法律、法规、规范和地方规定，监理在工程建设实施过程中，必须履行安全生产管理职责，其主要职责就是《建设工程安全生产管理条例》第14条之规定。为了认真履行好安全生产管理职责，本规划专门编制履行安全生产管理职责实施方案。详细内容见本规划第8章。

4.9 履行文明施工与环境保护职责

文明施工与环境保护工作，是工程建设领域所涉及的另一项重要内容，也是社会发展的必然结果。工程建设本来就不可避免的要在一定程度上破坏自然环境，随着社会的进步，人们生活水平的提高，工程建设规模不断扩大，尤其是城市不断扩张、道路和厂房不断增多，自然原生态地貌不断减少，自然环境不断恶化，雾霾天气不断增多等等。要想保持社会可持续发展，必须加强环境保护工作，必须尽可能的减少工程建设给自然环境所产生的破坏。

现行的法律、法规、规范和地方规定，对文明施工和环境保护都作了明确而具体的要求，但并没有明确的将文明施工与环境保护工作列入监理服务活动范围，但监理工作作为社会工作的一部分，在地方主管部门、建设单位的要求下，项目监理机构不可避免的要在工程建设中承担一定的社会义务和社会责任，并通常与安全生产联系在一起，由负责安全生产的管理人员，同时负责文明施工和环境保护工作。本规划亦将文明施工和环境保护工作，列入安全生产职责中，详见第，履行安全生产管理职责实施方案。

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4.10 风险管理内容及对策

⑴ 制定风险管理策略；

⑵ 在合同中采取有利的反索赔方案； ⑶ 制定合理的工程保险投保方案；

⑷ 从造价、项目的功能要求、质量和工期等方面审查工程变更的方案，并在工程变更前与建设单位、施工单位协商确定工程变更的价款等方式方法以加强对工程变更管理；

⑸ 协助处理索赔及反索赔事宜； ⑹ 协助处理与保险有关的事宜；

⑺ 依据施工合同有关条款、施工图、批准的施工组织设计，对造价、进度目标进行风险分析。制定防范性对策。

4.11 工程保修阶段服务

4.11.1 保修阶段质量缺陷产生的原因

⑴ 竣工验收时，由各方协商，在交验后再进行处理和完善的剩余工程或工程质量缺陷； ⑵ 工程在施工过程及竣工验收时未发现的工程质量缺陷；

⑶ 工程在交付使用过程中，因使用造成间接影响，在工程局部出现的质量缺陷和障碍； ⑷ 工程交付使用后，因使用不当造成工程质量问题。 4.11.2 保修期阶段监理工作安排

本工程保修期为两年，从工程竣工验收并通过之日起计算，通过后的遗留问题修复属于保修期。保修期开始，监理部退场，各单位工程(专业)，各安排1人和项目总监作为保修期监理人员，定期不定期对工程使用运行情况进行回访、检查，处理保修期相关事务。

4.11.3 保修责任的划分及处理办法

保修期的服务工作，主要是针对在保修期出现的工程质量问题的进行处理，包括进行原因调查与分析、责任划分、整改(返修)检查和验收。监理人员以“公正”的态度对待与事各方，维护各方的合法权益。依照施工合同和质量保修书，监理首先对工程质量保修范围进行复核，要求施工单位先对工程质量缺陷和功能障碍进行修复。因为保修期，工程处于使用阶段，对其维修需考虑到对其使用带来的影响。较小的质量缺陷，可及时进行抢修。但对较大的质量缺陷和功能障碍，要求施工单位先编制施工方案，尽量避免对工程在使用过程中，因维修带来不必要的损失和因此引发的纠纷。最后根据责任划分来确定是否进行修复支付。非施工单位原因造成的工程质量缺陷的修复，监理人员将核实修复工程的费用并签署工程款支付证书。

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按照保修书和合同要求，如有施工单位以任何借口拒绝承担保修期维修工作，监理将在建设单位通知监理到场后，对工程质量缺陷发现的时间及通知施工单位时间进行规定，并会同建设单位有关人员，就工程质量出现的原因进行调查，并进行责任划分，同时将划分结果通知施工单位。如果属于施工单位的责任，施工单位依然不受理，监理将如实做好记录，作为今后通过法律方式解决该纠纷的原始记录之一。

保修期到期，施工单位已按合同规定及监理工程师指示完成剩余工程，并认为质量符合规定要求时，建议业主成立由业主、总监及监督部门参加的缺陷责任期工程检查小组，对工程进行最终的整体检验和评价，确定是否签发缺陷责任终止证书及质量保证金的支付。

§5 监理工作制度

5.1 总监总负责制

本项目实行总监理工程师负责制，项目总监对整个工程项目的监理工作全面负责，履行监理规范及敬爱内设单位赋予的全部职责及权利。总监代表除规范不允许的职权外，在总监不在工地时，全面履行总监的职责和权利。

5.2 工程开工申报制度

根据本项目的特点，实行总体开工申报制度。总体开工前，施工单位必须提交总体开工报告(建设单位要求时)、表B.0.2开工报审表，由项目总监审核，建设单位代表审批后，项目总监签发开工令方可正式开工。总体开工报告提交前，必须提交以下内容的报验，使用《建设工程监理规范(GBT50319-2013)》和《河南省建设工程安全监理导则》规定表格：

⑴ 表B.0.1施工组织设计、施工方案报审表，后附施工组织设计；同时用此表另行报验工程分项及检验批划分方案、工程测量方案、工程试验方案、首先施工的分项工程专项施工方案、施工现场安全管理、安全用电施工方案、安全管理应急预案、保通方案等所需的专项方案；

⑵ 表B.0.12施工进度计划报审表，后附施工总进度计划及其相关资料、双(或单)时标网络计划图；

⑶ 表B.0.7项目部管理体系及人员报审表，后附施工现场质量管理检查记录、施工现场安全管理检查记录、单位资质证件、工程技术管理人员和特殊工种任职资格证明材料等；

⑷ 表B.0.4分包单位报审表，包括专业分包单位、主要工程材料供应厂商、商品混凝土厂、实验室等，后附所报审单位的营业执照、资质证书等资料。自建实验室使用表B.0.7报验；

⑸ 表B.0.5施工控制测量成果报验表，后附测量仪器年检、标定资料，导线测量计算成果、水

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准点测量计算成果表、水准测量记录表等资料；同时用本表另外报验施工放线及放线相关资料。

⑹ 安表D2施工机械、安全设施报验表，后附施工机械、安全设施出厂合格证、年检合格证等证明该机械设备使用性能、安全性能均处于良好状态的相关资料。

⑺ 表B.0.6工程材料(设备.构配件)报审表，后附所报材料出场证明材料、复检报告； ⑻ 表B.0.7施工配合比、标准试验报审表，后附配合比、标准试验试验报告及见证记录、监理验证试验报告或监理平行检验报告；

由于总体开工报告的概括性及局限性，不能满足具体施工的需要，因此，对于所有单位工程，重要的分部或分项工程，在施工前，必须提交单项施工方案报审以及所需的标准试验、施工测量等报审，相同的分部或分项工程提交一份，但所使用的原材料必须按批量要求进行报验，参建施工机械和人员有变化时，必须另外提交报验。

5.3 工地会议制度

5.3.1 第一次工地会议(监理交底会议)

⑴ 工程项目开工前，施工单位、监理单位、BT项目公司均应参加由建设单位主持召开的第一次工地会议。

⑵ 第一次工地会议应包括以下主要内容：

① 建设单位、施工单位和监理单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及其分工； ② 建设单位根据委托监理合同宣布对总监理工程师的授权； ③ 建设单位介绍工程开工准备情况； ④ 施工单位介绍施工准备情况；

⑤ 建设单位和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求； ⑥ 总监理工程师介绍监理规划的主要内容；

⑦ 研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员、工地例会周期、地点及主要议题； ⑶ 根据监理规范要求，第一次工地会议纪要由项目监理部负责起草，并经与会各方代表会签。 5.3.2 工地例会

工地例会每周召开一次，由建设单位代表、BT公司代表、设计单位代表(视情况邀请)、总监及专业监理、施工单位项目负责人、技术负责人、质检负责人和安全负责人参加。总监负责主持，时间初步定每周五下午。监理工地例会的主要内容为：

⑴ 检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完成事项原因；

⑵ 检查分析项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施；

⑶ 检查分析项目质量、安全、环保、费用及合同其他事项进行讨论，针对存在的问题提出改进

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措施；

⑷ 确定下一步工作具体安排和要求。 5.3.3 专题工地会议

⑴ 专题工地会议由监理工程师主持，根据工程需要及时召开，建设单位代表和施工单位代表及其他有关人员参加，必要时邀请有关专家参加；

⑵ 会议对施工期内出现的工程质量、安全、环保、费用、进度及合同管理等方面的重点、难点和需要协调的问题进行研讨，并提出明确的解决方案和落实措施。

5.3.4 监理内部学习会议

监理内部学习会议每周召开一次，全体监理人员参加，由总监主持，时间定为每周三晚上，主要内容为收集施工质量及进度情况、监理实施存在的问题、监理实施注意事项、下一步监理工作重点难点、组织学习新规范新工艺等。视情况邀请有关人员参加或邀请有关人员授课。

5.4 施工及监理日志制度

施工及监理日志是重要的工程档案资料，要求每位监理员、监理工程师及施工单位必须坚持天天记工作日志，且当日完成，不得后补。工作日志的内容必须真实、准确、完整、前后对统一，一天一页或多页，不允许多天一页；

监理日志按监理公司统一印刷的格式和规定填写，次日上午上班时将写好的监理日志集中到监理部，供总监、信息管理员审查及收查；

施工日志按有关规范规定的格式填写，集中整理归档，监理工程师在审查工程月报及工程量申报时，作为原始资料一并审查。

5.5 施工技术及安全交底制

施工单位必须建立健全三级技术(安全)交底制度，一级交底为公司向项目部交底；二级为项目部向技术管理人员交底；三级为技术管理人员向施工班组交底。监理主要检查第三级交底，即技术管理人员向施工班组交底。根据相关规范规定，我监理部要求必须每天每一工序都进行交底，以施工班组为单位，每天交底一份或多份。比如，某天有三个施工班组干同一工种，可以一起进行交底，但必须有三份交底资料；三个班组干不同工种就必须进行三次交底，三份资料。交底资料及施工人员安全教育卡，要及时报到监理部备案。工程报验时，施工单位必须同时呈报技术及安全交底资料。交底资料必须具有针对性，技术、安全重点及注意事项等内容。

5.6 工程监理月报/周报制

工程建设监理月报每月一份，时间每月25日前发出，按公司统一规定的内容和格式填写；时间

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周期为上月26日至本月25日；一式四份，质监站、建设单位、监理部、监理公司各一份，由项目总监组织专业监理工程师编写。

工程监理月报主要包括：本月工程实施情况；本月监理工作情况；本月施工存在的问题及处理情况；下月监理工作重点。

监理理周报主要报告工程形象进度完成情况以及下周施工计划安排。每周五上午发出。主送业主单位，监理部自留一份。

5.7 工程施工月报／周报制

要求施工单位每月24日，提交工程月报，时间周期为上月26日至本月25日。25日施工情况预估。要求将上月施工情况及下月计划，按业主及监理部制定的文表格式汇报到监理部及业主代表。施工月报必需包含所有与工程有关的一切事项，同时要求前期与后期必须衔接、统一，严禁出现上下期矛盾等现象。工程月报一式三份，施工单位、监理部、建设单位各一份及电子版，格式及内容要求如下：

⑴ 本月工程施工情况(含人、机、料进场投入情况，质量验收情况) ⑵ 工程形象进度及下月计划 ⑶ 存在的问题及处理情况

施工周报主要报告工程形象进度完成情况、下周施工计划安排以及施工中存在的问题。每周五下午呈报三份，业主、监理部、施工单位各一份及电子版。

5.8 巡视与旁站相结合制

根据本工程特点，监理工程师对工程施工进行监督管理时，坚持巡视与旁站相结合制度，即坚持总监不定时、专业监理每天巡视施工现场，及时发现问题，及时指令施工人员改正或处理，尽可能把问题消灭在萌芽状态，以确保工程目标的实现，同时填写巡视记录；对于关键工序、关键分部分项、隐蔽工程等实行全过程旁站监督管理(详细内容见第7章旁站监理方案)，确保工程质量一次性达到预定目标。

在特殊时期(施工单位要24小时施工)，实行24小时三班轮班旁站制度。监理部根据作业面，每班安排2～3名监理人员(至有少一名专业监理工程师)进行旁站监理，在工地现场进行交，并填写交记录，记录中必须填写，当班期间巡查项目、检查验收项目、旁站项目，以及发现的问题及其处理情况。

5.9 定期考核与专项检查制度

按照业主的要求和管理办法，定期对施工单位及监理人员进行考核，以督促其坚守工作岗位，

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认真履行职责，确保工程处于受控状态。

由总监牵头，各专业监理、施工单位相关技术及管理人员、业主代表、质量监督员等人参加，定期(每月一次)或不定期(上级组织活动、发布相关文件、连续出现异常情况等)对工程在施项目、完工项目的质量、施工安全、文明施工与环境保护、施工单位的各种保证体系、人员、机械、材料、实验室等，按照业主制定的有关要求进行全面检查，以使整个工程处于良好的受控状态。

5.10 首件产品(试验工程)认可制度

根据有关规范及业主要求，施工单位任何一项工程规模生产前，必须按照规范和方案要求，进行样板工程施工，并根据试样工程总结出的最为合理的人、机、料组合，最佳施工工艺，报监理审核，得到监理机构及业主认可后，由监理工程师签发“首件产品施工认可证”，施工单位收到认可证方可开展该工程项目的规模生产。在规模生产过程中，施工单位、监理单位要始终按照样板工程标准严格控制，出现偏差及时纠正或整改。

5.11 监理规范规定的其它制度

建设工程施工规范、地方规程以及多年实践经验形成了许多监理制度，基于这些制度经常使用，已经形成习惯和常规；或者这些制度，在实施过程比较容易执行；或者这些制度，即便得不到很好的执行，但通过其它工作措施、方法能够给预弥补和修正；或仅限于监理内部管理使用等原因，本监理规划不再一一祥述，但在施工过程时仍然执行。

§6 监理设施

6.1 计划投入的监理设施

根据工程的实际情况，按照合同，本工程计划投入设备设施见表8.1。

表8.1 拟投入的办公、生活及交通设施汇总表

序号 仪器设备名称 1 2 3 4 5 6 7 8 9 固定电话 数码照相机 数码摄像机 计算机 复印机 汽车 水准仪 测距仪 监理管理软件 规格型号 步步高 SONY SONY 组装 松下 五菱荣光 PREXISO X2 西安智通 数量 国别产地 制造年份 租赁/自有 用途 备注 1 1 1 1 1 1 1 1 中国 中国 中国 中国 中国 中国 中国 中国 中国 2009 2009 2008 2010 2009 2008 2005 2010 2008 自有 自有 自有 自有 自有 自有 自有 自有 自有 通讯 照相 摄像 办公 打印 交通 检测 测距 管理 SOKKIA C325I 1 第 38 页 共 53 页 郑州基业工程监理有限公司

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6.2 监理设施进退场计划

本项目严格按照监理合同要求，进行合理配置监理设施，满足工程建设需要，投入办公、生活及交通设施。在施工准备期完成监理部的建设，按合同承诺配备满足监理正常工作和生活的设施；在施工期内，所有设备均保持良好使用状态；交工验收并进行资料移交后设备退场。

§7 监理旁站方案

7.1 旁站监理说明

为了保证工程质量、杜绝质量隐患、明确工作程序，特制定本工程旁站监理方案，要求各施工单位认真领会本方案的精神，积极配合监理工作，同时也提请业主给予支持。

旁站监理是在总监理工程师的领导下，专业监理的指导下，由现场监理人员负责具体实施。 对于需要旁站的关键分部分项工程、关键工序施工，凡没有通知监理进行旁站的或者没有旁站监理记录的或者旁站监理纪录没有项目部质检人员签字的，本项目监理部有权拒绝在相资料上签字；同时明确，凡需监理旁站的关键分部分项工程、关键工序施工，施工单位专职质检员(关键的分部分项工程施工、样板工程)或安全员(危险性较大的分部分项工程施工)或试验员(试验项目)必须在现场旁站。

7.2 旁站监理依据

⑴ 有关建设的工程法律、法规，主要有《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《中华人民共和国合同法》、《河南省建设工程质量管理条例 》、《河南省建设监理管理规定》、《河南省建设工程安全监理导则》等。

⑵ 现行技术标准、规范、规程、各单位工程、分部分项工程施工验收规范。 ⑶ 《建设工程监理合同》、《建筑工程施工合同》。 ⑷ 工程地质勘察资料、经批准的设计文件、图纸。 ⑸ 工程施工组织设计和监理规划、监理实施细则。

7.3 旁站监理范围及内容

根据相关规范及业主要求，本项目实施旁站监理的部位主要有：首件(样板)产品及试验段施工项目、所有的C15以上砼浇筑工程、现场试验或检测项目、取样送检项目、安管、沟槽(井周)回填、水泥石灰土检测完石灰剂量合格之后，添加水泥拌合整平碾压等过程、水泥稳定碎石施工前后盘、沥青混凝土施工前后盘、信号灯安装、路灯安装、树木栽植、所有工程接茬处施工、超过3m深的沟

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槽开挖等危险性较大的分部分项工程施工等，全部实行旁站监理，施工前，施工单位必须提前通知监理部，监理部安排旁站监理到场后方可正式施工，否则按擅自施工处理。

7.4 旁站监理人员的主要职责

⑴ 检查施工单位现场人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、工程材料的准备情况； ⑵ 在现场跟班监督关键分项工程、关键工序的施工方案以及工程建设强制性条文执行情况； ⑶ 核查进场工程材料、构配件、设备和商品混泥土的质量检验报告等，并在现场监督施工企业进行检验或者委托具有资质的第三方进行复验；

⑷ 做好旁站监理记录和监理日志，保存旁站原始资料；

7.5 旁站监理措施

⑴ 对需要实施旁站的关键分部分项工程、关键工序，监理必须在施工现场跟班监督，及时发现和处理旁站监理工作中发现的质量、安全问题，如实准确的做好监理记录；凡旁站监理人员和施工单位现场质检人员未在旁站记录上签字的，不得进入下道工序施工；

⑵ 现场旁站监理人员实施旁站监理时，发现施工企业有违反工程建设强制性标准行为的，有权责令施工单位立即整改；发现施工单位的施工活动已经或者可能危及工程质量、施工安全的，必须及时向总监理工程师汇报，由总监理工程师下达局部停工令或者采取其它的紧急措施。

⑶ 原建设部“建市[2002]1号”规定：旁站监理记录是监理工程师或者总监理工程师依法行使有关签字权的重要依据。对于需要旁站监理的关键部位、关键工序施工，凡没有实施旁站监理或者没有旁站监理记录的，监理工程师或者总监理工程师不得在相应文件上签字。在工程竣工验收后，监理企业应当将旁站监理记录存档备查。

7.6 旁站监理程序

⑴ 旁站监理工作流程图见图7.1。

⑵ 施工方在需旁站监理部位、工序施工前24小时提交书面申请。 ⑶ 项目监理部接到施工方旁站审请后安排旁站监理人员。

⑷ 旁站监理人员熟悉该工序相关图纸、规范、监理细则和旁站方案，明确旁站工作内容。 ⑸ 施工开始前，旁站监理人员检查施工企业现场质检人员和特殊工种持证上岗情况，检查施工机械、工程材料准备情况。发现有不称职的人员、不合格的材料、性能不符合要求的机械，要通知施工方整改，合格后方可施工。

⑹ 施工开始，旁站监理人员在施工现场跟班旁站监理，督促施工方按设计图纸、施工验收规范、施工方案、强制性标准施工。发现质量问题立即督促施工方整改，整改后复验，确保工程质量符合

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要求，发现重大问题立即报告监理工程师。

图：7.1 旁站监理工作流程图

填写监理日志 保存旁站监理原始资料 见证相关项目试验 旁站监理施工全过程 填写旁站监理记录表 纠正施工中的偏差 监理部安排旁站监理人员 检查施工准备情况 审批施工单位施工方案 施工单位在施工24小时 前通知监理部 发至建设单位 编制旁站监理方案 发至施工单位 ⑺ 旁站监理人员做好旁站监理记录，记好监理日记，施工企业质检人员和旁站监理人员在旁站监理记录上签字。

⑻ 做好旁站监理记录的归档登记编目工作，便于日后查用。

§8 履行安全生产管理职责实施方案

8.1 编制说明及依据

8.1.1 编制说明

⑴ 履行安全生产管理职责是2013年发布的《工程建设监理规范》赋予监理的一项重要工作；是提高施工现场安全管理的有效方法；是控制重大伤亡事故和城市环境卫生的有力手段。通过监理履行安全生产管理职责，可以抑制建设中的冒险性、盲目性和随意性行为；

⑵ 安全和质量是监理工作的两个实质性内容，质量和安全是工程建设中永恒的主题，质量是业主所追求的最终目标，安全是实现这一目标的基本条件；

⑶ 安全是保证施工工期的基本条件，发生安全事故是最大的浪费；

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⑷ 除编制外，本方案相关条款均包含履行文明施工与环境保护职责。 8.1.2 编制及监理的依据

⑴ 建设工程委托监理合同、建设工程承包合同以及有关的施工安全协议、责任书等文件； ⑵ 已经建设单位批准的监理大纲、监理规划等监理文件。

⑶ 已经监理批准的，施工单位编制的施工组织设计、专项施工方案； ⑷ 建设工程项目相关文件；

⑸ 国家和地方有关建设工程安全生产管理的法律、法规和工程建设标准、规范、规程；

8.2 履行安全生产管理职责工作目标

按照合同要求，认真履行建设单位委托监理范围内的安全生产管理以及文明施工与环境保护职责；杜绝重大伤亡事故发生，实现安全生产；争创安全文明工地。

8.3 履行安全生产管理职责工作内容

8.3.1 安全生产管理基本工作内容

⑴ 管理施工人员的不安全、不文明行为。人是施工生产中的主体，也是安全生产的关键，搞好安全生产，必须首先管理人的不安全、不文明行为。根据人的生理和心理特点，合理安排和调配适合的工作，预防不安全行为，通过培训教育，增强安全意识，做到不伤害自己，不伤害别人，也不被别人伤害；

⑵ 管理物(机械、设施、设备)的不安全、不规范状态。物的不安全、不规范状态是造成安全事故的直接载体，安全管理实质上就是通过“人”的作用，使“物”处于安全状态，以避免安全事故的发生。

⑶ 管理不安全性作业环境。不安全性作业环境一部分通过“物”表现出来，包括施工所必须的“物”和施工外的“物”的不安全状态，一部分是自然因素表现出来，如大风、暴雨等。

⑷ 管理施工单位安全管理工作的缺陷或失误。人无完人，金无足赤，施工单位的安全管理体系在运行中或多或少出现缺陷或失误，监理人员作为“旁观者”，更能清楚地发现问题，通过监理的提醒、指导、监督可以减少甚至避免缺陷或失误的发生。

8.3.2 履行安全生产管理职责施工准备阶段主要工作内容

⑴ 督促建设单位与施工单位签订工程项目安全施工责任(或承诺)书。督促总包单位与分包单位签订工程项目安全施工协议；

⑵ 审查总包、专业分包和劳务分包单位的安全生产许可证(原件)和建设主管部门颁发的资质证书(原件)；

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⑶ 检查施工单位建立、健全施工现场安全生产保证体系和安全生产规章制度以及专职安全生产管理人员配备情况；督促施工总施工单位对分包单位的安全生产工作实行统一领导、统一管理，并检查分包单位的安全生产管理制度和措施实施；

⑷ 审查施工单位编制的施工组织设计中的安全技术措施、专项施工方案；

⑸ 审核施工单位负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员的资格证，以及电工、焊工、架子工、起重机械工、指挥人员等特种作业人员资格证；

⑹ 督促施工单位做好逐级安全技术交底工作，必要时参与、记录交底情况；

⑺ 督促并检查施工单位开展经常性的安全教育计划、培训计划和安全生产费用使用计划； ⑻ 制定安全监理工作文件(如安全监理方案、实施细则)，建立安全监理岗位责任制,进行安全监理工作交底；

⑼ 在会审施工图纸时，发现不符合有关工程建设法律、法规、强制性标准的规定，或存在较大施工安全风险时，及时向建设单位、施工单位提出；

⑽ 检查施工单位是否针对工程特点和施工现场实际制定应急救援预案和建立急救援体系； ⑾ 审核施工现场安全防护是否符合投标时的承诺、有关规范、规程、标准及建设单位、安全监督机构的要求。

8.3.3 履行安全生产管理职责施工阶段主要工作内容

⑴ 检查施工单位安全生产保证体系的运作及专职安全生产管理人员的到岗和工作情况。 ⑵ 监督施工单位按照国家有关法律、法规、工程建设强制性标准和经审查同意的施工组织设计或专项施工方案组织施工，制止违规作业。

⑶ 对施工现场安全生产情况进行巡视检查，监督施工单位落实各项安全措施，发现有违规施工或存在安全事故隐患的，要求施工单位整改；情况严重的，由总监理工程师下达工程暂停施工令，并报告建设单位；施工单位拒不整改或者不停止施工的，及时向安全监督部门进行书面报告。

⑷ 检查施工单位施工机械、安全设施的合格证、检测、验收、准用手续(须持原件)，对手续不完备的不准投入使用。

⑸ 督促施工单位定期进行安全生产自查工作(班组检查、项目部检查、公司检查)。 ⑹ 监督施工单位做好施工机械、施工环境、高处作业等危险部位的安全防护工作，并设置明显的安全警示标志；检查施工单位对现场的防洪、防雷、防滑坡、坠落物等的有效控制，建立良好的工作环境。

⑺ 在定期召开的监理会议上，将安全生产列入会议主要内容之一，评述现场安全生产现状和存在问题，提出整改要求，制定预防措施，使安全生产工作落到实处。

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⑻ 对危险性较大的分部分项工程、易发生安全事故源和薄弱环节等作为安全监理工作重点，定期巡视检查，加大监督力度。

⑼ 检查安全文明施工措施费的使用情况，督促施工单位按安全文明施工措施费用规定正确使用，及时投入并必须用于安全措施上。对未按照规定使用该费用的或挪作他用的，总监理工程师予以制止，并向建设单位报告。

⑽ 督促施工单位按照《河南省建设工程项目安全生产评价办法(试行)的通知》的要求，分阶段进行自查自评。工程监理单位根据现场安全实况和自查自评情况，认真、公正地进行审查评价，填写有关报表，并报送当地建设行政主管部门或其授权的建设工程安全监督管理机构(部门)备案。

⑾ 发生重大安全事故或突发性事件时，当立即下达工程暂停令，并督促施工单位立即向当地建设行政主管部门(安全监督部门)和有关部门报告；配合有关单位做好应急救援和现场保护工作；协助有关部门对事故进行调查处理。

8.3.4 履行文明施工与环境保护管理职责内容

文明施工及环境保护的具体内容及要求详见业主下发的管理办法及有关法律文件，本计划仅强调几项重点要求，业主没有的，按国家及地方有关法规文件要求进行。

⑴ 文明施工的内容包括：项目部建设、拌和站建设、施工便道管理、现场人员管理、施工机械管理、各工程施工及其他等内容，要求施工单位必须严格按照有关规范、规程执行。

⑵ 施工单位须成立以项目经理为第一责任人的工程文明施工及环境保护组织机构，成员还须包括项目(生产)副经理、质监(安)部主管、办公室(综合部)主管等人员，具体负责文明施工、环境保护组织设计的落实与实施。

⑶ 施工单位在编制施工组织设计时，对文明施工和环境保护必须进行设计，监理单位在审查施工组织设计时一并审查。

⑷ 为了统一管理，建设单位管理人员佩带白色安全帽，监理佩带白色安全帽，施工单位管理及技术人员佩带红色安全帽，施工工人佩带黄色安全帽。所有技术及管理人员进入工地现场必须佩戴胸卡。

⑸ 办公区、生活区、拌合站、加工区卫生间必须为水冲式卫生间，地板铺设浅色防滑地板砖，门窗处设纱窗等防蝇、防蚊设施，做到通风良好，同时配备洗手池。

⑹ 项目部标牌材料、工程建设情况简介标牌必须按照业主要求制作。

⑺ 农民工居住及生活条件必须满足业主要求，现场居住房屋统一与项目部一致；床铺为床铺且高出地面30cm，人均住房面积不少于2.5平方m；农民工食堂、卫生间必须符合卫生标准。

⑻ 储料场、加工区必须做硬化处理，严禁各类不同材料混杂堆放。道路要保持干净、无泥块、

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无尘土、无石屑、无积水。

⑼ 施工便道必须达到结构稳定，保证“晴天不扬尘、雨天不泥泞”。

⑽ 各分部工程现场、道路交叉处、过往车辆绕行处等，必须按照市政及业主要求设立标识牌。

8.4 履行安全生产管理职责的原则及措施

⑴ 建设工程安全监理，必须坚持“以人为本”、“安全第一、预防为主”的方针； ⑵ 实施建设工程安全监理遵循“谁主管、谁负责”的原则；

⑶ 以国家现行安全生产法律、法规、规范、工程建设强制性标准及承包合同为依据，监督施工单位全面实施项目合同约定的安全目标；

⑷ 建设工程安全监理属于管理工作范畴，在实施安全监理时，根据《安全条例》要求，需遵守“该审的审、该查的查、该管的管、该报的报”的工作原则；

⑸ 对工程项目施工阶段的人、机、料、环、法等因素进行全面的安全监理，监督施工单位的安全生产保证体系和安全责任制落实到位；

⑹ 安全生产贯穿工程施工的全过程，安全监理实行过程监管，采用“事前预控，事中监督，事后总结”的工作方法；

⑺ “安全生产，人人有责”，监理人员发现现场存在不安全因素或安全事故隐患时，要求施工单位立即整改，不整改的不准继续施工。

8.5 履行文明施工与环境保护职责原则及措施

⑴ 为全面提升工程建设项目的文明施工管理水平，以达到卫生文明城市建设要求，施工所产生的噪声、废气、污水等污染物排放必须达标，并尽最大可能减少水土流失和生态环境破坏，做到文明施工。本规划所涉及到的环境保护不包括环境保护工程。

⑵ 审查施工单位的文明施工、环境保护管理体系是否责任明确，审查施工组织设计是否满足环境保护要求、开工申请报告中的环境保护措施是否可行、有效。

⑶ 对施工现场和作业面进行巡视或旁站监理，检查措施的落实情况。

⑷ 监测或委托监测单位监测各项环境指标，根据监测报告对施工环境保护措施进行评估。 ⑸ 处理或协助主管部门、建设单位处理突发环保事件、不文明事件。 ⑹ 检查、评估环保及文明施工情况，协助有关部门的检查、评估。 ⑺ 协助项目环境保护初步验收、竣工验收工作(产生的话)。

⑻ 制订施工环境监测计划，报建设单位批准后执行，定期、定点进行，使数据有可比性，为制定环境保护监理措施和判断环保措施执行效果提供必要的依据。监测项目为空气质量、地表水质量、

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声环境质量中必要的指标。不符合环保要求的工程不进行计量支付。

⑼ 建立环境保护监理台帐，并按照不同岗位做好相的环境保护监理记录。各专业监理工程师分别建立本专业的环境保护监理台帐，记录本专业工程的环境保护监理工作，台帐由专业监理工程师负责管理。

⑽ 建立环境保护监理报告制度。定期编报月报或年报，报送建设单位和行政主管部门。 ⑾ 监理部设专职人员负责文明施工和环保工作。

⑿ 实行文明施工、环境保护全员责任制，做到人人有责把环保工作落实到具体工作中，齐抓共管，做到谁发现谁制止。

⒀ 突出事前控制，严盯死守，加强巡视检查力度。

⒁ 建设和监理单位根据情况，不定期开展文明环保施工经验交流活动，及时推广先进经验。

8.6 履行安全生产管理职责监理机构建设

8.6.1 监理体系及人员

本项目总监理工程师对安全监理负总管理责，专职安全监理工程师对项目的安全监理负直接管理责任，监理部内所有专业监理工程师、监理员均参入施工阶段的安全监理工作，同时对所负责工作范围内的安全监理管理负责。履行安全生产管理职责体系图见图8.1。

郑州中原新区 管理委员会

图8.1 履行安全生产管理职责体系图

各专业监理工程师、监理员 各条道路施工项目经理部 郑州中原新区25条道路项目监理部 总监理工程师、安全专业监理工程师 郑州市市政工程 安全监督分站 郑州基业工程监理有限公司 8.6.2 监理人员安全守则

⑴ 进入现场工作的监理人员必须经过安全教育，树立安全和自我保护意识；

⑵ 认真学习国家、地方和行业有关安全生产的法律、法规、规范、标准，掌握安全监理工作要点，严格履行安全监理责任；

⑶ 进入施工现场必须佩挂胸卡、戴安全帽，并正确使用个人劳动保护用品；

⑷ 严禁赤脚、穿拖鞋、高跟鞋、背心进入施工现场，不准穿硬底或带钉易滑的鞋登高；

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⑸ 禁止攀爬脚手架，上下脚手架，要注意跳板是否牢固、安全、防滑，并注意头顶、脚下，防止碰头、滑倒或坠落；

⑹ 凡遇高处作业或吊装区域不得停留或穿行；

⑺ 在现场巡视监理时，要高度注意在建工程的安全防护设施是否齐全，警惕受伤； ⑻ 现场巡视、跟踪检查过程中，进入暗处工作或夜间工作须带照明工具； ⑼ 攀高作业或在高处旁站监理要有防护措施和个人保护用品；

⑽ 雨季监理时，不得在钢管脚手架上、起重机械下避雷雨；冬季攀高时，要注意防滑防冻； ⑾ 重视现场安全防火，不在禁烟区内吸烟，不乱扔烟头或明火，不在办公室内存放易燃、易爆物品；

⑿ 严禁办公室内使用电炉，外出或下班时要切断所有用电设备的电源；

⒀ 凡患有恐高症、眩晕、严重贫血症、高血压、心脏病等人员不得从事施工现场监理工作。发生疾病，及时就医，不得勉强进入施工现场工作。

8.6.3 总监理工程师安全岗位职责

⑴ 对所监工程的安全监理负总责，并确定监理机构人员的安全监理分工和岗位职责；确定安全监理目标，建立安全监理目标管理体系；

⑵ 组织编制项目安全监理方案，审批安全监理细则；

⑶ 审批施工单位和分包单位的安全生产资质及施工现场安全生产管理体系； ⑷ 建议建设单位撤消不合格的项目负责人和不合格分包单位；

⑸ 按照有关法律法规和工程建设强制性条文，结合专业监理工程师意见，审定施工单位施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案；

⑹ 检查监督监理人员的日常工作，对不称职的监理人员进行督导；

⑺ 主持召开监理例会及安全专题会议，总结安全生产情况，提出安全生产整改的要求； ⑻ 对参建责任主体违反有关安全生产法律、法规和工程建设强制性条文的行为，要及时指出、并及时形成书面文件；

⑼ 定期组织监理人员按照《建筑施工安全检查标准》对施工现场进行全面检查；

⑽ 当发现工地存在安全生产隐患时，及时下发书面通知要求施工单位整改，情况严重时，下发工程暂停令，要求施工单位停工整改，对拒不整改也不停止施工的，当即报告公司安全技术负责人，由公司上报建设行政主管部门；

⑾ 当发生安全事故时及时下达暂停施工指令，并参与安全生产事故原因的调查和处理工作。 ⑿ 组织编写并签发安全监理月报、安全监理工作阶段报告、专题报告和项目安全监理工作总

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结。签署有关安全监理文件、指令。

⒀ 主持整理工程项目的安全监理资料。 8.6.4 总监代表安全岗位职责

⑴ 协助总监理工程师搞好项目监理机构的安全监理工作，按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权利，总监不在时全面负责安全监理工作；

⑵ 负责总监理工程师指定或交办的监理工作。 8.6.5 专(兼)职安全监理工程师安全岗位职责

⑴ 在总监理工程师的领导下，具体实行施工现场日常安全监理工作；编写安全文明施工监理实施细则，报总监批准后实施；

⑵ 开展工地的安全文明施工监督检查管理工作，监督检查现场各专业监理工程师安全文明施工监控工作，并与各专业监理工程师针对各专业的安全文明施工情况进行沟通，并及时的收集安全动态信息；

⑶ 监督检查施工单位安全管理保证体系、安全文明施工组织机构的建立、各级人员安全生产责任制度和专项安全技术措施的落实情况；

⑷ 审查临时用电施工组织设计(方案)及专项安全施工方案和安全技术防护措施计划，并对贯彻执行情况进行督促检查；

⑸ 经常深入施工现场，进行预防性安全及文明施工巡检，不定期参加总包单位的安全检查，配合业主做好月安全文明施工检查评比工作，发现问题及时通知各专业监理督促总包单位整改，提出整改要求，及时反馈、复查，消除安全隐患；

⑹ 及时总结并推广安全生产、文明施工先进单位的经验；大力宣传、推行施工现场安全标准化，督促检查施工单位组织学习标准、执行标准；

⑺ 监督施工单位对建筑施工主要安全技术资料及时做好收集、整理、完善及归档工作； ⑻ 参与协助安全事故的调查和事故处理工作；

⑼ 编写安全监理工作月报或监理月报中有关安全文明施工方面的内容、安全监理专题报告； ⑽ 认真填写安全文明施工监理日记，收集安全监理资料(包含影像材料)。 8.6.6 其他专业监理工程师安全岗位职责

⑴ 负责编制本专业监理实施细则中的安全监理内容，经总监理工程师批准后负责组织实施； ⑵ 负责对施工单位提交的施工组织设计、本专业专项施工方案进行初审，提出审查意见； ⑶ 组织、指导、检查和监督本专业监理员的安全生产监理工作，当人员需要调整时向总监理工程师提出建议；

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⑷ 负责本专业材料、构配件、设备的安全性审查工作，不符合要求的，要及时下发书面通知，要求施工单位进行更换。

⑸ 在总监和安全专业监理工程师的领导和指导下， 负责对本专业施工现场的安全状况进行检查，发现安全隐患及时下发书面通知要求施工单位整改，情况严重时，及时报告总监理工程师；

⑹ 认真作好本专业安全生产监理日记，负责收集整理本专业安全生产监理资料； ⑺ 定期向总监理工程师汇报本专业安全生产监理情况； ⑻ 参与协助本专业安全事故的调查和事故处理工作。 8.6.7 监理员安全岗位职责

⑴ 负责检查、检测并确认材料、设备、施工机械、成品和半成品的安全状况是否符合要求； ⑵ 负责检查施工单位计划投入安全生产的人力、物资、设备、施工机械等，对不符合计划投入的，要及时指出要求整改；

⑶ 在旁站监理时，发现未按专项施工方案进行施工的，要及时要求整改，并立即向专业监理工程师汇报；

⑷ 每天坚持对施工现场进行全面巡视，力求不放过任何安全生产隐患，发现安全隐患，立即报告专业监理工程师或总监理工程师；

⑸ 认真作好安全生产监理日记。

8.7 安全监理工作制度

8.7.1 安全生产管理责任制度

遵循“谁主管、谁负责” ，“安全生产，人人有责”的原则，要求并监督施工单位建立以项目经理为安全第一责任人的安全生产责任制度，其它各职能部门、各管理人员逐级分解确定各自职责范围内对安全生产负责；

监理机构建立以总监为安全监理总负责，专(兼)职安全监理工程师或总监代表负直接监理责任，其它各专业监理工程师、监理员履行所负责监理工作范围内的安全管理职责，实现全员履行安全生产管理职责。

8.7.2 安全教育制度

要求并监督施工单位执行三级安全教育制度。一、公司教育：主要内容为国家和地方有关安全生产的方针、、法规、标准、规范、规程和企业的安全规章制度等；二、项目经理部：主要内容为工地安全制度、施工现场环境、工程施工特点及可能存在的不安全因素等；三、安全员对施工班组或现场监理教育：主要内容为本工种的安全操作制规程、事故案例剖析、劳动纪律和岗位讲评等。

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8.7.3 安全技术交底制度

与教育制度对应，项目部和监理机构至少实行三级安全技术交底。一、项目部或监理机构对管理人员交底；二、安全员或安全监理工程师对施工班组或现场监理进行交底；三、施工班组对每一位施工作业人员进行交底；对于每一位现场施工人员建立安全教育卡，并报监理机构存档。

安全技术交底的主要内容为：本工程项目的施工作业特点和危险点；针对危险点的具体预防措施；注意的安全事项；相的安全操作规程；发生事故后及时采取的避难和急救措施。

8.7.4 定期安全检查(例会)制度

施工单位每周至少组织一次安全大检查，发现问题及时整改；监理机构或或联合业主现场管理人员，每周或每月组织一次安全大检查，并随即召开安全专题会议，对发现的问题提出整改意见，并限期整改，到了整改限期再进行复查，复查不合格的将下发整改通知单，严重的将报告上级主管部门。

8.7.5 安全监理月报制度

建立安全监理月报制度。根据上级主管部门的要求，定期填报安全监理月报。 8.7.6 安全技术措施、方案审批制度

建立安全技术措施审批制度，施工单位编制的施工组织设计及专项安全技术措施、方案，都必须经本单位技术负责人签字批准，然后报监理部审批同意后方可正式实施，否则作为无效文件。对于对于超过一定规模的危险性较大的分部分项工程，必须按照要求组织专家组进行审查。我监理部同时建立重大危险源(即超过一定规模的危险性较大的分部分项工程)安全监理专项制度。

8.7.7 特种作业人员持证上岗制度

施工单位必须建立特种作业工种持证上岗制度，监理在开工前审查水电工、电焊工，对焊工、架子工、防水工、起重机械工、塔吊司机及指挥人员等特种作业人员上岗资格证书，督促施企业顾用具有安全生产基础知识的一线操作人员。

8.7.8 签订安全协议书制度

督促建设单位与施工单位在签订总承包合同的同时，必须签订工程项目安全协议书；施工总包单位与分包单位或劳务队签订安全协议书；分包单位或劳务作业队与作业班组签订安全协议书；作业班组要与每一位施工人员签订协议。

8.7.9 重大危险源安全专项验收制度

施工单位在开工前，必须在施工组织设计中罗列项目的重大危险源，同时要单独呈报，我监理部同时编制重大危险源项目的监理实施细则；对于重大危险源的施工方案，施工单位必须按照要求组织专家组进行审查，专家认可后，我监理部方可签认；没有经过监理同意施工的重大危险源，严

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禁施工，否则，不论是否存在安全隐患，我监理部都将下发暂停施工指令；重大危险源项目的技术交底，必须通知监理部安排监理人员参加，并将交底资料复印件带回监理部归档；重大危险源项目施工，实行全过程旁站监理制度，施工单位施工前必须通知旁站监理人员，否则按擅自施工处理；重大危险源项目完成后，实行单独验收制度，验收资料归档。

8.7.10 安全防护及安全急预案制度

施工单位必须建立危害防治措施，为操作人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品；同时必须有生产安全事故急救援预案、急救援人员、配备必要的急救援器材、设备。 1.施工单位与建设单位之间的安全生产责任书 2.总承包单位与分包单位之 间的安全协议 1.进场施工机械的完好状况 2施工机械的安全防护和控制 装置 3.垂直运输设备装拆作业的安全措施 报告 建设 单位 指令停工整改 施工单位 拒不停工整改 报告上级安全监督主管部门 不合 格 隐患 对高危作业/易发生 安全风险源重点检查 不整改 整改通知 隐患 日常现场巡视检查 审查安全生产技术措施 编制项目安全监理方案及实施细则 监督签定安全生产责任书 1.安全生产管理制度 2.安全生产岗位责任制度 3.安全生产操作规程 4.安检体系及人员到岗 审查施工组织设计或 专项施工方案 1.临时用电是否符合规范 2.排水系统是否畅通 3.临边的防护措施 4.消防设施是否齐全 5.易燃、易爆物资的安全措施 6.出入口及高危作业区的警示标志 7.现场防雷措施等 核查安全生产保证体系 检查施工机械安全状态 检查施工现场安全环境 整改复验 合格 作好安全记录 继续施工 安全监理总结 图8.2 履行安全职责程序图

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8.8 履行安全生产管理职责程序

履行安全生产管理职责程序见图8.2。

8.9 拟定的危险性较大的分部分项工程一览表

拟定的危险性较大的分部分项工程一览表见表8.1。

表8.1 拟定的危险性较大的分部分项工程一览表

序号 工程分类 危险性较大的分部分项工程 1 超过一定规模的危险性较大 的分部分项工程 备注 沟槽开挖 土方开挖 开挖深度超过3m(含3m)的 开挖深度超过5m(含5m)的 工 程 基坑(槽)的土方开挖工程 基坑(槽)的土方开挖 8.10 拟定编制的专项安全监理实施细则一览表

拟定编制的专项安全监理实施细则一览表见表8.2。

表8.2 拟定编制的专项安全监理实施细则一览表

分部工程 子分部或分项工程 备注 常见及重大危险源 常见及重大危险源 单独编制 土石方工程 沟槽开挖工程 包含在土方工程中 序号 1 2 8.11 须经监理复核验收的施工机械和安全设施一览表

须经监理复核安全许可验收手续的施工机械和安全设施一览表见表8.3。

表8.3 须经监理复核安全许可验收手续的施工机械和安全设施一览表

序号 机械设施 检查控制要点 ⑴ 施工用电现场布置按施工组织设计中用电平面布置规定进行。⑵ 施工用电干、支线架设高度符合：架空线高度大于4m，电缆高度大于2.5m(或埋地大于0.2m)。⑶ 架线电杆、横担、绝缘子，电杆埋深等符合规定。⑷ 严禁使用老化、破皮、漏电的电线和电缆。⑸ 施工照明有专用回路，灯具金属外壳接零，室内灯高大于2.5 m，室外灯高大于3m，行灯使用安全电压。⑹ 施工用电变配电装置符合规范要求；三级配电、二级保护；供电采用三相五线制；配电室有示警牌、1 施工用电 配备灭火器、绝缘垫、绝缘手套等用品。⑺ 配电箱内有标记，下引出线整齐，有门、有锁、有防雨措施。⑻ 动力开关箱做到一机、一闸、一漏、一箱。⑼ 用电开关箱统一编号，安装位置适当，周围无杂物，箱体下边高出地面60㎝，箱内闸具齐全，熔断丝匹配。⑽ 用电设备，机械设备有可靠的接地装置。⑾ 施工用电统一管理，用电必须办理手续，严禁擅自乱接乱拉临时用电。⑿ 施工用电管理人员和接电、送电、架线作业人员必须持证操作。 ⑴ 吊车有出厂证、年检证有效；⑵ 设备完好，配置齐全，不准带病作业；⑶ 超限位装置有2 吊车 效可靠；⑷ 作业区上空无高压线；⑸ 液压装置及油路完好；⑹ 机上控制系统有效可靠；⑺ 钢丝绳防锈、润滑良好；⑻ 操作人员持证作业；⑼ 机上挂有安全操作规程。 3 ⑴安装验收手续；⑵操作手柄保险装置；⑶料斗保险挂钩；⑷传动部分防护罩；⑸设有专用砼、砂浆搅拌机 开关电箱及接地、漏电保护；⑹搭设防护棚；⑺挂有安全操作规程牌。 设备工具检验完好，绝缘良好，设有专用开关电箱，有接零装置，漏电保护器 4 手持工具 第 52 页 共 53 页 郑州基业工程监理有限公司

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§9 编后说明

为了配合本监理规划的实施，本项目计划进场后，再根据工程进展情况，先后编制《监理实施细则总则/1》、《测量监理实施细则/2》、《试验见证监理实施细则/3》、《造价控制监理实施细则/4》、《进度控制监理实施细则/5》、《合同管理监理实施细则/6》、《信息管理监理实施细则/7》《文明施工与环境保护管理监理实施细则/8》、《危险源及安全监理实施细则/9》、《冬、雨、暑季施工监理实施细则》(该9项为综合控制与管理部分)、及《工程实体质量控制(含安全)监理实施细则》(分为道路部分/1、排水管道部分/2、照明工程/3、交通/4、绿化/5部分)等监理实施细则，来指导监理及施工的具体工作。随着工程的进展，根据工程建设的需要，可随时对本规划进行修改或增加内容，以满足工程建设的需要。

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