第１３卷第２期 成都电子机械高等专科学校学报 ＶＯ１．１３．Ｎｏ．２ ２０１０年６月 Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆ Ｃｈｅｎｇｄｕ Ｅｌｅｃｔｒｏｍｅｃｈａｎｉｃａｌ Ｃｏｌｌｅｇｅ Ｊｕｎｅ．，２０１０ 试论学术期刊的稿件初审 李玲，王勉 （江苏科技大学学报编辑部，江苏镇江２１２００３） 摘 要：本文从改善管理机制，加强知识产权保护意识，强化编辑责任心，以及初审稿件应具备的 专业知识素养等方面来论述提高稿件初审质量和效率的方法。 关键词：学术期刊；编辑初审；质量 中图分类号：Ｇ２３７．５ 文献标志码：Ａ 文章编号：１００８—５４４０（２０１０）０２—００１０—０４ Ｏｎ Ｉｎｉｔｉａｌ Ｃｏｐｙ Ｅｄｉｔｉｎｇ ｏｆ Ｒｅｓｅａｒｃｈ Ｐａｐｅｒｓ 幻 ，ＷＡＮＧ Ｍｉａｎ （Ｅｄｉｔｏｒｉａｌ Ｄｅｐａｒｔｍｅｎｔ ｏｆＪｏｕｍａｌ ｏｆＪｉａｎｇｓｕ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｓｃｉｅｎｃｅ ａｎｄ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ，ＪＵＳＴ，Ｚｈｅ￣ｉａｎｇ ２１２００３，Ｃｈｉｎａ） Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｈｉｓ ｐａｐｅｒ ｅｘｐｌｏｒｅｓ ｈｏｗ ｔｏ ｉｍｐｒｏｖｅ ｔｈｅ ｑｕａｌｉｔｙ ａｎｄ ｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙ ｏｆ ｉｎｉｔｉａｌ ｃｏｐｙ ｅｄｉｔｉｎｇ ｏｆ ｒｅｓｅａｒｃｈ ｐａｐｅｒｓ ｉｎ ｔｅｒｍｓ ｏｆ ａｄｍｉｎｉｓｔｒａｔｉｖｅ ｍｅｃｈａｎｉｓｍ，ｒｅｉｎｆｏｒｃｅｍｅｎｔ ｏｆ ｐｒｏｔｅｃｔｉｏｎ ａｗａｒｅｎｅｓｓ ｉｎ ｉｎｔｅｎｅｃｔｕａｌ ｐｒｏｐｅｒｔｙ，ｅｄｉｔｏｒ’Ｓ ｒｅｓｐｏｎｓｉｂｉｌｉｔｙ ａｎｄ ｐｒｏｆｅｓｓｉｏｎａｌ ｋｎｏｗｌｅｄｇｅ． Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ：Ａｃａｄｅｍｉｃ ｊｏｕｒｎａｌ；Ｉｎｉｔｉｌａ ｃｏｐｙ ｅｄｉｔｉｎｇ；Ｑｕａｌｉｙｔ 审稿是编辑工作的重要组成部分，是提高学术期刊学术质量的保证。学术期刊主要实行“三审制”，即 责任编辑初审，同行专家复审，主编或编委终审…。三审制的３个环节分别由不同职责的人负责，从不同的 角度和深度审查稿件，稿件三审制为出版高质量的学术期刊起到了保驾护航的作用。 编辑初审是指责任编辑对分管专业或学科的论文稿件进行初步审查和评价，以决定是退稿、退修，还是 送专家评审。因此，初审是把好期刊学术质量关的第一道防线 Ｊ。时下存在这样一种现象：初审环节在弱 化，其作用也在慢慢削减。究其原因，其一为学科发展的不断细分，编辑知识欠缺，难以在初审中对稿件做出 准确的判断；其二为编辑工作责任心和管理机制的欠缺，未能强化编辑初审责任意识，未能形成有效的初审 要求；其三为三审制的各个环节存在着分工不清、责权不明的问题，以及稿件初审存在错位现象 Ｊ。初审工 作至关重要，忽视或弱化初审环节，都会使编辑的初审功能得不到有效的发挥，给编辑工作带来困难，从而影 响期刊的学术质量。 ｌ稿件初审的重要性 初审虽然是个老话题 ］，但作为三审制基础的初审至关重要 。随着科学研究的不断深入，同类文献 数量激增，并且，网络的出现使得文献的获取与查阅更为便捷，编辑初审的深度、广度和难度不断加大。对初 审环节的疏忽会造成那些重复发表、雷同发表、抄袭造假、有泄密行为等有违学术道德的稿件得以出版，产生 收稿日期：２０１０—４—１３ 作者简介：李玲（１９６４一），女（汉族），江苏徐州人。副编审，研究方向：编辑学。 ２０１０年第２期 李玲，王勉：试论学术期刊的稿件初审 恶劣的社会影响。笔者的编辑经历中，曾有过两次被动情况：一次是作者私自在文章中将其导师署名为第二 作者；另一次是作者将已发表的文章改头换面重复发表，给刊物带来了严重的负面影响。这促使我们反思初 审工作中的漏洞，并进一步采取有效措施，抓好初审环节，强化编辑初审意识，把好论文的初审关。 １．１规范来稿形式，提高编辑工作效率 作者写稿在形式上往往存在随意性，编辑通过对来稿形式审查，即对来稿是否符合本刊的办刊宗旨；是 否符合本刊的刊登要求；论文的结构等是否完整和规范等问题进行审查。对不符合要求的来稿提出退稿或 修改建议，促使作者完善作品。编辑通过初审指导作者按照学术出版规范来书写稿件，可增强作者的学术规 范意识，培养作者严谨的学术作风，帮助作者提高责任心，形成良好的学术习惯，同时减少复审和终审环节中 的混乱情况。 １．２强化作者的知识产权意识。避免侵权和泄密行为 编辑通过初审来稿，审查稿件是否对引用他人的作品进行严格的标注；作者署名是否正确；是否有抄袭、 剽窃行为；是否有泄密行为等问题，并要求作者对此签署承诺书。这可增强作者的知识产权意识，预防作者 侵权行为的发生。 １．３ 防止一稿多发雷同发表的现象 编辑通过初审来稿，鉴别来稿是否存在一稿多发和雷同发表的现象。从而减少学术的发生，减少学 术资源的浪费。 ２稿件初审方法 稿件初审大致可以分为“定位”、“创新”、“规范”３个步骤。“定位”是看稿件是否符合期刊办刊宗旨，是 否属于期刊学科范畴，是否符合本刊的刊登要求。“创新”是看作者文章是否新颖、是否是学科的研究热点 和前沿性问题。“规范”是看作者行文结构是否合理，是否符合本刊的形式规范等。初审的方法因初审主 体、因实践深浅而不同，甚至不同的学科其初审的具体方法也不尽相同，“定位”、“创新”、“规范”也无明显 的顺序和界限。 通常初审重点集中在“定位”和“规范”上，对“创新”的要求基本交给复审专家审定。这样做虽然减轻 了编辑初审的压力，但是也存在一些弊端。首先，编辑部对专家的审稿态度并不了解，专家审稿的疏忽也会 造成对稿件质量的简单评定，而忽略其创新性。其次，编辑部来稿数量大幅度增加，如果继续沿袭编辑简单 初审就送交专家复审的老方法，导致无创新价值的稿件流向专家，会增加专家审稿的工作量，浪费专家时间， 引起专家反感。再次，大量送审稿件也会造成编辑部人、财、物资源的消耗和浪费。 鉴于此，我们改进了初审方法，加强了对稿件创新性和学术性的要求，这不仅是学科发展的需要，也是新 时期学术期刊可持续发展的需要。具体要求编辑从面和点两个方面进行初审：面就是定位和规范；点就是创 新性。 ２．１从“面”上对来稿严格要求 从“面”上，即从学术规范上加强对稿件的初审。诸如论文类别是否符合本刊的办刊宗旨；是否符合本 刊的投稿要求；中英文摘要项是否齐全；摘要是否体现“目的、方法、结果和结论”四要素；引言中是否根据相 关的参考文献分析国内外的研究现状；文章是否有创新性；参考文献是否陈旧，数量是否达到要求，书写是否 完整、规范，是否在论文中按顺序全部标注；作者署名是否正确；论文的结构、标题、字数、关键词、图表、量和 单位的表达等是否完整和规范，英文信息项是否齐全等。尤其要强调的是摘要的写法，实际中，很多作者的 摘要书写不规范，要么太简单，要么含过多的冗余信息。读者看完摘要后仍然一头雾水，不能把握文章到底 做了什么工作，有什么成果。因此，我们对初审要求进行了归纳，特别强调了摘要的写法，并印成书面文字发 给责任编辑和作者，要求编辑和作者严格按照初审要求初审和修改稿件。摘要的规范不仅让作者感到受益 匪浅，而且能让读者对文章的研究成果一目了然，也为期刊对外交流和检索提供了便利。此外，要求作者对 有无抄袭、剽窃、泄密和一稿多投等问题签署承诺书。 成都电子机械高等专科学校学报 第１３卷 ２．２从“点”上对来稿把关 从“点”上对来稿把关即是从学术成果本身着手，这属于较深层次的初审，目的是为了避免刊登“抄袭”、 “拼凑”等毫无新意的文章。 其一，对于编辑专业领域内的稿件，编辑通过阅读，初步把握其创新性和学术性，这要求编辑具有一定的 学术修养，熟悉自身的研究领域，并对领域内的研究进展了然于胸。 其二，对于编辑专业领域外的稿件，编辑不可能了解作者来稿中的所有领域，兼之边缘学科的出现，必然 会存在“知识盲区”，这给编辑从创新性、学术性等学术角度来评价稿件带来困难。编辑可通过论文的摘要、 引言和结构挖掘有关信息，来判断稿件是否具有创新性和学术性。此外，网络化数据检索技术的发展为编辑 初审提供了很大的便利，借助于数据库检索技术，编辑可以查找与来稿主题相关的文章。例如，通过关键词、 标题、参考文献等查询项可找到与来稿相关的研究论文。对于作者文中多次出现的参考文献也要格外注意， 通过查询这些文章，排除作者抄袭或者拼凑的可能性。另外，通过输入作者姓名查询作者以往发表的文章也 是必要的，有的作者会把以前的成果在无改进的情况下简单改变一种说法多次发表，这也是学术资源的浪 费。 ３加强稿件初审的措施 ３．１改善管理机制 加强编辑部管理可以消除人为因素造成的混乱。目前，通行的责任编辑制度可以使稿件分工明确，由直 接负责的编辑处理，但是责任追究制度鲜见。即使出版后发现问题，对责任编辑、主编等负责人少见惩罚措 施，这也是由于多数编辑部工作繁忙、编辑人员负担重的客观原因造成的。编辑部应根据具体情况，实行奖 惩分明、有奖有惩的初审制度。 在处理稿件过程中，必须坚持初审制度。但有的作者对编辑初审表示不理解，认为只要外审专家意见通 过就可以了，编辑何必处处为难呢？为此，编辑部向作者明示投稿流程，从规章制度方面明确了稿件初审的 重要性，使作者消除误解，降低编辑处理“关系稿”、“人情稿”时的难度。同时也加强了编辑的责任意识。 此外，除了责任编辑制度之外，我们还实行了执行编辑制度，即由当期的执行编辑统筹稿件，执行编辑可 在责任编辑处理稿件之后查漏补缺，不失为一种好办法。 ３．２强化编辑责任心 编辑工作虽然平凡，但却是人类文明传承中的重要环节，所编辑的文稿服务于社会建设事业。编辑必须 具有相当高的学术修养，娴熟的专业素质，才能帮助作者消除缺点，凸显优点。编辑工作的积极性和对编辑 工作技巧的全面掌握才能为作者的文章增色。 编辑工作是一门学问，有其完善的工作原理和方法，不是任何人都能从事好这个工作的。只有具备广博 专业素质、热爱编辑工作的人才能做好编辑工作。因此，编辑要认识到自身工作的重要性，培养工作自豪感 和高尚的社会责任感，强化工作责任心。 ３．３加强知识产权保护意识 作者对其独创作品享有著作权。作者既要注意保护自身权利不受侵犯，也要避免对他人作品造成侵权 行为。编辑要注意对作者来稿进行审查，以避免作者因为疏忽、想当然、一厢情愿而造成的侵权行为。科技 论文中引用他人的科研成果时，要求作者在论文中直接、准确、完整地著录被引用文献 。但是，工作中，我 们经常遇到作者“漏注”、“引而不注”的现象，甚至有的作者缺乏标志意识。此外，也有作者在未征得他人的 同意下，为他人署名，这种情况多见于研究生论文中，在未通知导师的情况下，在其个人文章中列出导师姓 名，造成侵权。这就要求编辑在初审时注意获取稿件所有作者的签名单。因此，我们改进了来稿登记单，在 原有来稿登记单中增加了“知识产权承诺书”和“所有作者的签名”项。“知识产权承诺书”列在来稿登记单 的醒目位置，要求作者签名认可。从而培养了作者的知识产权保护意识。 ２０１０年第２期 李玲，王勉：试论学术期刊的稿件初审 ３．４加强编辑个人专业知识修养 不做编辑匠，要做学者型的编辑。这是笔者在实际工作中的深刻体会。只有拥有丰富的专业知识背景， 才能对作者来稿有深入的把握，才有底气提出建设性的修改意见，让作者真正心服口服，并从潜意识中增强 责任意识，排除侥幸过关心理。此外，编辑要不断学习，不断加强专业知识修养，才能紧随技术进步，掌握新 技术、新方法，既要做好编辑的本职工作，又要参与科学研究，做一名学者型编辑，既要做杂家，也要做专家， 只有这样才能更好地做好编辑工作。 参考文献： ［１］蔡玉琪．科技期刊编辑如何利用专家审稿意见提高审稿能力［Ｊ］．编辑学报，２００６，１８（６）：４６２—４６３． ［２］吴练达，孙广盛．学术期刊编辑的初审视角［Ｊ］．编辑学刊，２００５（３）：７７—８Ｏ． ［３］关开澄．编辑初审的错位现象与适度原则［Ｊ］．编辑学刊，２００６（５）：６５—６７． ［４］冷怀明，刘洪娥，栾嘉，等．避免科技论文重复发表和一稿多投的机制与实践［Ｊ］．编辑学报，２００７，１８（５）：４５７—４５８． ［５］王立欣．当好学术“守门人”：论学报编辑在防范学术论文抄袭剽窃中的作为［Ｊ］．编辑学报，２００７，１９（２）：１３９—１４０ ［６］周英智，李伟，孙瑶，等．初审中利用数据库检索论文抄袭行为［Ｊ］．编辑学报，２００８，２０（４）：３１９—３２０． ［７］潘光友，胥良，汪善荣．科技期刊如何培养和提高审稿能力［Ｊ］．编辑学报，２００４，１６（４）：２９６—２９８． ［８］徐刚珍．科技期刊编辑初审的内容及加大拒稿的必要性［Ｊ］．中国科技期刊研究，２００７，１８（５）：８７１—８７３． ［９］陈浩元．科技书刊标准化１８讲［Ｍ］．北京：北京师范大学出版社，１９９８：２０５． 科技论文摘要的分类 １．报道性摘要 报道性摘要是指明一次文献的主题范围及内容梗概的简明摘要，相当于简介。报道性摘要 一般用来反映科技论文的目的、方法及主要结果与结论，在有限的字数内向读者提供尽可能多的 定性或定量的信息，充分反映该研究的创新之处。科技论文如果没有创新内容，没有经得起检验 的－９众不同的方法或结论，是不会引起读者的阅读兴趣的，所以建议学术性期刊（或论文集）多 选用报道性摘要，用比其他类摘要字数稍多的篇幅，向读者介绍论文的主要内容。以“摘录要 点”的形式报道出作者的主要研究成果和比较完整的定量及定性的信息。篇幅以３００字以内为 宜。 ２．指示性摘要 指示性摘要是指明一次文献的论题及取得的成果的性质和水平的摘要，其目的是使读者对 该研究的主要内容（即作者做了什么工作）有一个轮廓性的了解。创新内容较少的论文，其摘要 可写成指示性摘要，一般适用于学术性期刊的简报、问题讨论等栏目以及技术性期刊等，只概括 地介绍论文的论题，使读者对论文的主要内容有大致的了解。篇幅以１００字左右为宜。 ３．报道一指示性摘要 报道一指示性摘要是以报道性摘要的形式表述论文中价值最高的那部分内容，其余部分则 以指示性摘要形式表达。篇幅以１００～２００字为宜。一般地说，向学术性期刊投稿，应选用报道 性摘要形式；只有创新内容较少的论文，其摘要可写成报道一指示性或指示性摘要。
